ASIC调查后，投资诈骗犯Chris Marco面临50项欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Chris Marco因涉嫌在2013年7月至2018年10月期间诈骗9名投资者共计3650万澳元，被控50项欺诈罪，将于2022年7月22日在珀斯地方法院出庭。此前ASIC已采取民事行动，法院于2020年12月下令关闭其未经注册的管理投资计划，并永久禁止其无牌经营金融服务业…
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Robinhood交易限制案上诉：交易者要求法院裁定其法律责任
一群交易者就Robinhood在2021年1月实施的交易限制提起上诉，要求美国第十一巡回上诉法院裁定该公司是否应根据州侵权法和合同法承担责任。交易者指控Robinhood故意打压13只股票价格，导致客户损失数十亿美元，并称地区法院错误地给…
ROFX 受害者申请对 26 名个人及公司作出缺席判决
ROFX 外汇诈骗案受害者于 2022 年 6 月 27 日向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 26 名被告作出仅针对责任的缺席判决。原告指控 ROFX 运营方通过虚假 AI 外汇交易平台实施欺诈，2018 至 2021 年间至少盗取 7…
CFTC诉Infinity Q创始人案暂停令获延长
纽约南区法院于2022年6月24日决定延长对CFTC诉Infinity Q创始人James Velissaris案的暂停令。双方需在9月23日前提交联合信函，说明相关刑事案件进展及是否继续暂停。该刑事案件定于11月28日审判。CFTC和刑…
瑞信就瑞士联邦刑事法院200万瑞郎罚款决定提起上诉
瑞士联邦刑事法院因瑞信在2007年7月至2008年12月期间的历史组织缺陷，对其处以200万瑞士法郎罚款。瑞信集团表示已注意到该裁决，并指出调查追溯超过14年，将提起上诉。瑞信强调持续测试并强化反洗钱框架，以符合不断演变的监管标准，合规增…
FCA 寻求内幕交易案重审，Bayes 与 Swann 面临指控
英国金融行为监管局（FCA）宣布将对 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 的内幕交易案寻求重审。此前，南华克刑事法院为期八周的审判因陪审团无法达成裁决，于2022年5月25日解散陪审团。法院已确定重审日期为2023…
美上诉法院维持原判，支持SEC对Terraform Labs和Do Kwon的传票执行
2022年6月8日，美国第二巡回上诉法院维持了地方法院的一项命令，要求Terraform Labs Pte Ltd及其首席执行官Do Kwon遵守美国证券交易委员会（SEC）发出的调查传票。该传票涉及SEC对Terraform和Kwon在…
ASIC调查后对Orb Capital Investments前CEO提出指控
2022年6月7日，Akhilesh Kamkolkar在唐宁中心地方法院出庭，被控三项不诚实行为及两项无牌经营金融服务业务。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后提起指控，称其在2014年1月至2018年2月担任Orb Global…
行政法院维持CySEC对塞浦路斯银行95万欧元罚款决定
塞浦路斯行政法院驳回塞浦路斯银行（Bank of Cyprus Public Company Ltd）的上诉，维持塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2014年对其处以95万欧元行政罚款的决定。该罚款源于塞浦路斯银行投资希腊政府债券时未披…
摩根大通获美国国债期货欺诈案和解最终批准，支付1570万美元
纽约南区法院法官Paul A. Engelmayer对指控摩根大通操纵美国国债期货市场的集体诉讼作出最终判决，批准了双方此前达成的和解协议。摩根大通将支付1570万美元现金给符合条件的集体成员，和解覆盖2008年4月至2016年1月期间的…
前摩根大通交易员未能驳回幌骗案，审判在即
2022年6月1日，美国伊利诺伊北区地方法院法官Edmond E. Chang驳回了前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan和Jeffrey Ruffo提出的驳回第二次替代起…
FCA考虑是否重审Stuart Bayes与Jonathan Swann内幕交易案
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在南华克刑事法院对Stuart Bayes和Jonathan Swann的内幕交易指控审判中，陪审团未能达成裁决，已被解散。FCA将考虑是否寻求重审。两人被控在2016年5月2日至6月10日期间，利用RP…
法院驳回巴克莱对Plaid的商标侵权诉讼
巴克莱银行对金融科技公司Plaid Inc提起的商标侵权诉讼已由纽约南区法院驳回。2022年5月4日，法官Alvin K. Hellerstein签署命令驳回此案。此前双方于4月29日告知法院已达成原则性和解，并请求30天命令。若30天内…
纽约法院驳回外汇价格操纵集体诉讼认证
纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 于2022年3月18日签署命令，驳回了针对美国多家大型银行涉嫌合谋操纵外汇市场价格一案的集体诉讼认证申请。原告指控被告在2007年至2013年间操纵基准汇率，导致消费者在零售外汇交易…
花旗指责前外汇交易员制造证据开示纠纷
前花旗外汇交易员Rohan Ramchandani对前雇主提起恶意起诉诉讼，案件在纽约南区法院持续进行。双方就证据开示问题争论不休。花旗在2022年3月18日提交给法院的信中称，Ramchandani迟来地制造证据开示纠纷。花旗表示已按照…
前汇丰外汇交易员 Stuart Scott 寻求撤销电汇欺诈指控
前汇丰外汇交易员及主管 Stuart Scott 将于2022年3月3日向纽约东区法院提出动议，寻求撤销针对他的电汇欺诈和电汇欺诈共谋指控。Scott 提出两项独立理由：一是相关法规不具域外效力，二是作为英国公民，起诉侵犯其正当程序权利。…
法院拒绝暂缓SEC对Terraform Labs的诉讼
纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken拒绝了Terraform Labs及其联合创始人兼CEO Do Kwon提出的暂缓执行SEC调查传票的请求。SEC正在调查Terraform Labs和Kwon是否在Mirror Proto…
Terraform Labs 就 SEC 传票裁决提起上诉
纽约南区法院于2022年2月17日裁定 Terraform Labs 及其 CEO Do Kwon 必须遵守 SEC 的调查传票，但被告于2月22日提交上诉通知，挑战该裁决。此案涉及 SEC 对 Mirror Protocol 的调查，S…
Admiral Markets 遭爱沙尼亚监管机构轻罪裁决，被罚2万欧元
爱沙尼亚金融监管局（Finantsinspektsioon）对零售外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets AS 作出轻罪裁决，认定其违反《证券法》及欧盟 EMIR 法规，处以2万欧元罚款。这是该公司近期第二次与爱沙尼亚监管机…
CLSA Premium 再面临清盘要求，股东 KVB Holdings 推动表决
香港外汇经纪商 CLSA Premium Ltd 应股东 KVB Holdings 要求，将于2022年3月25日召开股东大会，表决公司清盘决议。KVB 指公司运营不足、财务状况不佳，并提及新西兰子公司牌照受限、客户流失95%及盈利警告。…