法院初步批准Tower Research Capital 1500万美元和解协议，了结幌骗案
美国伊利诺伊州北区地方法院法官John J. Tharp, Jr.于2021年3月4日听证会后，初步批准了针对自营交易公司Tower Research Capital的1500万美元和解协议。该和解旨在解决一桩集体诉讼，指控Tower及其前交易员在2012年3月至2014年10月期间对E-Mini指数期货及期权进行幌…
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花旗拟就9亿美元误付案裁决提起上诉，寻求维持资金冻结
纽约南区法院裁定花旗银行2020年8月误付的9亿美元资金归收款方所有，花旗败诉。花旗已提交文件，计划上诉并申请禁令，以继续冻结露华浓贷款人收到的资金。被告方则反对继续冻结，争议焦点转向资金使用权
美国法院确定 Zima Digital Assets 诈骗案审判时间表
美国亚利桑那州地区法院已确定对 Zima Digital Assets 诈骗案两名运营者 John Michael Caruso 和 Zachary Salter 的审判时间表。Caruso 于2020年1月被捕，两人被控共谋电汇欺诈和洗…
法院在摩根大通幌骗案中支持司法部关于受害人-证人身份披露的立场
伊利诺伊北区法院就摩根大通前交易员幌骗案中受害人-证人身份披露争议作出裁决，支持司法部将披露截止日期定为2021年6月18日，而非被告方要求的2月28日。法院认为该日期提前审判四个月，足以让辩方准备审判和诉讼传票纠纷。被告方则担忧时间不足…
英国FCA内幕交易案：交易员Walid Choucair被判支付390万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易案，近日由南华克刑事法院作出没收令，要求Choucair支付总计3,893,964.82英镑，并承担403,552英镑诉讼费用。Choucair因2013-…
ASIC指示推动AFCA修订争议解决规则，明确持牌人对其授权代表的法定责任
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布立法文书后，修订了其关于持牌人义务的规则。此次修订反映了新南威尔士州最高法院2020年11月对DH Flinders Pty Limited诉AFCA案的判决，该…
Xetra-Gold 2020年底持仓量达216.9吨
德意志交易所宣布，交易所交易债券 Xetra-Gold 的黄金持仓量在2020年底增至216.9吨，较年初的203.2吨增加13.7吨。持仓增长主要因投资者通过股市购买 Xetra-Gold 份额，每份对应一克黄金存入法兰克福中央金库。截…
花旗银行追讨9亿美元误付款案因管辖权问题面临风险
花旗银行试图追回约9亿美元误付款的努力正面临法律障碍。2020年12月2日，纽约南区法院发现案件存在潜在管辖权问题，可能导致案件被驳回。该案涉及花旗作为露华浓2016年贷款的管理代理，因操作失误将自有资金误转给多家贷款机构。部分收款人已归…
上诉法院批准前摩根大通外汇交易员Aiyer保释请求
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵案被判8个月监禁，在纽约南区法院驳回其保释申请后，第二巡回上诉法院于2020年12月2日批准其在上诉期间保释。Aiyer辩称审判法院错误排除证据，该证据显示其行为未影响供需和价格…
FOREX.com客户张军追讨原油交易损失，GAIN Capital提出反对
一名使用FOREX.com平台的交易者因WTI期货负价格遭受损失而提起诉讼，案件在新泽西地区法院继续进行。最新法庭文件显示，被告GAIN Capital Holdings Inc正挑战原告张军（Jun Zhang）的索赔主张，认为原告未能…
AlphaBinary母公司AGM Markets及IB被罚7500万美元
2020年10月16日，澳大利亚联邦法院对AGM Markets、OT Markets和Ozifin Tech处以总计7500万美元的罚款，因其在向零售投资者提供场外衍生品时存在系统性不合情理行为。三家公司均已进入清算，罚款具有象征意义。…
Wirecard Retail Services 找到投资者：Unzer POS 接手业务与员工
在 Wirecard Retail Services GmbH（WDRS）启动破产程序两周多后，破产管理人已为其找到投资者。Unzer POS GmbH 将接管 WDRS 位于 Aschheim 的业务运营及员工，交易追溯至2020年10…
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer 拟就八个月刑期提出上诉
前摩根大通外汇交易员 Akshay Aiyer 因参与操纵新兴市场货币价格的反垄断共谋，于2020年9月被判处八个月监禁。不到一个月后，Aiyer 于10月7日向纽约南区法院提交文件，明确表示将就定罪和量刑提出上诉，并请求在上诉期间获得保…
澳新银行因违规收费被罚1000万澳元
澳大利亚联邦法院裁定澳新银行（ANZ）在2003年至2015年间对客户收取无合同依据的费用，构成不合情理行为并违反金融服务牌照义务，处以1000万澳元罚款。ANZ承认在知悉收费可能无合同依据后仍继续收费，涉及约6.9万名客户，不当收费约3…