Mirror Trading International CEO 被罚34亿美元，创CFTC罚单纪录

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国德克萨斯州西区联邦地区法院法官 Lee Yeakel 对南非西开普省斯泰伦博斯的 Cornelius Johannes Steynberg 作出缺席判决和永久禁令。Steynberg 是 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）的创始人兼首席执行官，该公司目前在南非共和国处于清算状态。

该判决要求 Steynberg 向欺诈受害者支付 1,733,838,372 美元赔偿金，并处以 1,733,838,372 美元民事罚款，这是 CFTC 案件中最高民事罚款。此案也是 CFTC 涉及比特币的最大欺诈计划。

关键要点

• Steynberg 被永久禁止违反《商品交易法》（CEA）、在 CFTC 注册以及在任何 CFTC 监管市场交易。
• 法院认定 Steynberg 对零售外汇交易欺诈、商品池运营商（CPO）关联人员欺诈、注册违规及未能遵守 CPO 规定负有责任。
• 该判决解决了 CFTC 对 Steynberg 的执法案件，但 CFTC 对 MTI 的诉讼仍在继续。
• Steynberg 目前是南非执法部门的逃犯，但自 2021 年 12 月起根据国际刑警组织逮捕令被巴西联邦共和国拘留。
• 该判决于 2023 年 4 月 24 日作出，源于 CFTC 于 2022 年 6 月 30 日提起的诉讼。

影响解读

法院认定，从大约 2018 年 5 月到 2021 年 3 月，Steynberg 个人及作为 MTI 的控制人，参与了一项国际欺诈性多层次营销计划，向公众募集比特币，用于参与 MTI 运营的未注册商品池。MTI 和 Steynberg 控制该商品池，并声称通过所谓的专有“机器人”或软件程序进行场外零售外汇交易。

在此期间，Steynberg 个人及作为 MTI 的负责人和代理人，从至少 23,000 名美国个人及全球更多个人处接受了至少 29,421 枚比特币（截至 2021 年 3 月底价值超过 1,733,838,372 美元），以参与该商品池，但未按要求注册为 CPO。被告直接或间接挪用了从池参与者处接受的所有比特币。

CFTC 提醒，要求向受害者支付资金的命令可能无法导致追回任何损失，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC 表示将继续积极保护客户，并确保违法者被追究责任。

关键对比表格

未来展望

CFTC 对 MTI 的诉讼仍在继续，未来可能对该公司及其相关方作出进一步裁决。Steynberg 目前被拘留在巴西，等待法律程序。CFTC 表示将继续大力保护客户，并确保违法者被追究责任。

CFTC 还感谢了南非金融部门行为监管局、伯利兹金融服务委员会、德克萨斯州证券委员会、阿拉巴马州证券委员会、北卡罗来纳州州务卿证券司和密西西比州州务卿证券司的协助。

编辑总结

此案是 CFTC 历史上罚款金额最高的案件，也是涉及比特币的最大欺诈计划。它凸显了监管机构对加密货币相关欺诈的打击力度，并提醒投资者警惕未注册商品池和虚假交易程序。尽管判决金额巨大，但受害者能否获得赔偿仍取决于违法者的资产状况。