ASIC对ASX集团发起调查，聚焦治理与风险管理
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月16日宣布对澳大利亚证券交易所（ASX）集团发起调查，重点关注其治理、能力及风险管理框架与实践。ASIC与澳大利亚储备银行（RBA）对ASX维持稳定、安全且具韧性的关键市场基础设施的能力持续担忧。调查将由专家小组领导，并提出建议以解决发现的任何缺陷。ASIC将停止对…
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ASIC申请对Australian Fiduciaries任命接管人
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请对Australian Fiduciaries Ltd及其多家关联实体实施资产保全令并任命接管人。ASIC认为，自2020年2月以来，约600名澳大利亚散户投资者通过其自管养老金基金（S…
ASIC 取消 Financial Services Group Australia 的 AFS 牌照并永久禁止其负责人 Graham Holmes
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月7日取消了 Financial Services Group Australia Pty Ltd（FSGA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并永久禁止其负责人（RM）Graham Ho…
ASIC向18名社交媒体金融网红发出警告通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）作为九国监管机构联合行动的一部分，已向18名涉嫌非法推广高风险金融产品并提供无牌金融建议的社交媒体金融网红发出警告通知。ASIC特别关注那些自诩交易专家、推广差价合约和场外衍生品等复杂产品的网红，其内容…
ASIC对前财务顾问Glenda Rogan处以10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止前财务顾问Glenda Maree Rogan提供金融服务十年。ASIC发现Rogan存在误导性行为，将客户至少1480万澳元资金转入加密货币投资骗局。Rogan在2022年3月至2023年6月期间…
OneRoyal 合规主管 Katalina Pantea 调任 OnePrime 合规负责人
OneRoyal 集团旗下机构经纪品牌 OnePrime 宣布，任命 Katalina Pantea 为合规负责人。Pantea 自去年加入 OneRoyal 以来一直担任集团合规与法律主管，此前曾在 BDSwiss、Fxview 等公司…
ASIC 起诉 Australian Unity 基金管理公司，指其未能确保投资者匹配目标市场
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对 Australian Unity Funds Management Limited 提起法院诉讼，指控其在 Select Income Fund 的销售中未能采取合理步骤确保零售投资者属于目标市场…
BBY前CEO被控协助不诚实行为，ASIC持续调查
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控BBY有限公司前首席执行官Arunesh Narain Maharaj在2014年协助BBY在与ASX有限公司及其子公司的沟通中从事不诚实行为，涉及一笔1.92亿澳元的Aquila Resource…
STARTRADER 任命 Moe Padhani 为首席商务官
零售外汇及差价合约经纪商 STARTRADER 持续近期招聘热潮，任命 Moe Padhani 为公司新任首席商务官（CCO）。Padhani 此前在 INFINOX 工作十年，最近担任销售与商务主管，于今年早些时候离职。本周早些时候，已…
ASIC 在 2026 年截止日前再次警告 AFS 持牌人核查财务顾问登记信息
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）再次敦促相关提供商及其授权 AFS 持牌人立即核查财务顾问登记册上的所有相关信息。ASIC 第二次抽查发现持续存在的错误和不一致。截至 2025 年 5 月 28 日，在 15,610 名相关提供商中…
EC Markets 聘请 MetaQuotes 前高管 Fivos Georgiades 担任执行董事
零售外汇及差价合约经纪商 EC Markets 已聘请在 MetaQuotes 任职长达15年的资深高管 Fivos Georgiades 担任执行董事。Georgiades 此前常驻塞浦路斯，在 MetaQuotes 领导法律部门并负责…
EC Markets 获阿联酋 SCA 第五类牌照，强化中东北非布局
零售外汇及差价合约经纪商 EC Markets 宣布，其子公司 EC Markets Securities & Financial Promotion LLC 已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照。该牌照允许 EC Ma…
ATFX获柬埔寨SERC牌照，全球监管版图扩至9张
领先在线经纪商ATFX宣布已获得柬埔寨证券交易监管机构（SERC）颁发的牌照，牌照编号040，签发日期为2025年3月18日。此举使ATFX能够正式服务柬埔寨日益增长的金融市场。ATFX表示，这一里程碑反映了公司对本地交易者的承诺，并致力…
AFCA 停止受理 United Global Capital 投诉，因会员资格到期被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）宣布，由于 United Global Capital Pty Ltd（清算中）的会员资格于2025年5月31日到期，且此前已被AFCA董事会除名，AFCA 将不再受理针对该公司的任何新投诉。不过，在此日…
STARTRADER 获阿联酋 SCA 牌照后，聘请 Allan Maira 和 Clarice Frost 负责运营
零售外汇及差价合约经纪商 STARTRADER 在近期获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）牌照后，进行了两项战略招聘。Allan Maira 加入担任运营主管，Clarice Frost 担任客户运营专员。两人均来自 INFINOX，Ma…
澳大利亚联邦法院裁定 BPS Financial 不能依赖授权代表豁免，ASIC 上诉获胜
澳大利亚联邦法院合议庭裁定，BPS Financial Pty Ltd 在发行非现金支付工具 Qoin Wallet 时不能依赖《公司法》下的授权代表豁免，因其行为代表自身而非 PNI Financial Services。该裁决支持了澳…
ASIC 取消 Spectre Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Spectre Financial Group Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照自2024年5月起被暂停，ASIC 发现 Spectre 未能维持提供…
ASIC起诉Blockchain Global前董事郭亮 涉多项董事职责违规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对已清算的Blockchain Global Ltd前董事郭亮（Allan Guo）提起民事诉讼，指控其涉及多项董事职责违规。郭亮被指与ACX交易所客户资金处理、相关陈述及账簿记录义务有关。该交易所于…
ASIC对Kalkine施加新牌照条件，要求任命独立合规顾问
澳大利亚金融服务持牌机构Kalkine Pty Limited因客户服务代表提供无牌建议，被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）施加新的牌照条件。Kalkine必须任命独立合规顾问，审查其客户互动及监督机制，并向ASIC报告。Kalkin…
ASIC就Block Earner案向澳大利亚高等法院申请上诉许可
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向澳大利亚高等法院申请特别上诉许可，试图推翻联邦法院全体合议庭关于Block Earner产品不属于金融产品的裁决。ASIC旨在明确金融产品的定义范围，以及涉及利息收益和资产转换的产品何时受监管。高等…