ASIC对ASX集团发起调查，聚焦治理与风险管理｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「ASIC对ASX集团发起调查，聚焦治理与风险管理」。文中涉及ASX、RBA、CHESS、CS。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月16日宣布，对澳大利亚证券交易所（ASX）集团发起调查（Inquiry），重点关注该集团整体的治理、能力以及风险管理框架与实践。

ASIC与澳大利亚储备银行（RBA）对ASX维持稳定、安全且具韧性的关键市场基础设施的能力持续感到担忧。此次调查将由一个专家小组领导，该小组将针对发现的任何缺陷或不足提出建议。

此次调查可能对ASX的运营和监管合规产生深远影响。ASIC将评估ASX在治理、能力及风险管理方面的表现，若发现重大缺陷，可能要求ASX进行整改，甚至影响其牌照条件。同时，调查结果可能推动ASX改进其关键市场基础设施的韧性和安全性，从而增强市场信心。

对于市场参与者而言，调查的进展和结论可能带来短期不确定性，但长期来看，若ASX能有效解决监管关切，将有助于提升澳大利亚金融市场的整体稳定性。

调查的进展和结果将受到市场密切关注。专家小组的建议可能促使ASX采取一系列改进措施，以加强其治理和风险管理。ASIC与RBA的联合监管行动表明，监管机构对关键市场基础设施的运营韧性要求日益严格。未来，ASX可能需要投入更多资源以确保其系统稳定性和合规性，从而避免进一步的监管行动。

ASIC对ASX集团的调查凸显了监管机构对金融市场基础设施稳定性和安全性的高度重视。此次调查不仅针对具体事件，更着眼于ASX的整体治理和风险管理能力。随着调查的深入，ASX可能面临整改压力，但其结果有望推动澳大利亚金融市场基础设施的长期健康发展。

问题：ASIC为什么对ASX发起调查？

回答：ASIC对ASX集团发起调查，主要关注其治理、能力及风险管理框架与实践。ASIC与RBA对ASX维持稳定、安全且具韧性的关键市场基础设施的能力持续感到担忧。

问题：调查将依据哪些法律权力进行？

回答：ASIC将依据《2001年公司法》第794C条和第823C条赋予的现有权力进行调查，以评估ASX作为市场牌照和清算结算设施牌照持有者的合规情况。

问题：ASIC是否还会单独调查2024年12月20日的CHESS结算失败事件？

回答：不会。ASIC将停止对该事件的单独调查，但该事件的考量将纳入本次更广泛的调查中。

问题：ASIC和RBA在监管ASX方面各自扮演什么角色？

回答：ASIC和RBA是持牌清算结算（CS）设施的联合监管机构，对CS设施牌照持有者的许可和监管承担独立但互补的职责。

问题：CHESS专家技术审查与本次调查有何关系？

回答：ASIC于2025年3月31日宣布的CHESS专家技术审查将继续与本次调查同步进行，两者共同关注ASX的运营风险和系统韧性。