前在线交易资本董事因欺诈罪被判刑
澳大利亚新南威尔士州Roseville的Mark Francis McCabe因三项欺诈罪于2025年5月16日在悉尼Downing Centre地区法院被判处四年三个月监禁，非假释期为两年六个月。McCabe在2015年1月至2021年4月期间，通过其公司Guevara Capital Access和Online…
ASIC 相关报道 Related Coverage
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Fusion Markets 聘请 IG 前高管 Torrell Fernandes 担任销售主管
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Fusion Markets 已聘请 Torrell Fernandes 担任公司新任销售主管。Fernandes 在 IG Group 工作五年后于去年年中离职，此前曾负责 IG 澳大利亚的高端客户部门…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Calaite Capital Partners 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Calaite Capital Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，此前该公司未能支付澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）作出的两项裁定，随后最后手段补偿计划（CS…
ASIC 取消 SME Crowdfunder 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 SME Crowdfunder Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司已停止提供金融服务，且自2023年9月起未再提供任何金融服务。该取消决定于2025年5月2日生效…
ASIC起诉麦格理证券：涉嫌14年误报数百万卖空交易
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院提起诉讼，指控麦格理证券（澳大利亚）有限公司（MSAL）在超过14年的时间里向市场运营商误报数百万笔卖空交易，涉及误导性行为。ASIC称，2009年12月至2024年2月期间，M…
ASIC 取消 Thistle Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于昆士兰的金融服务提供商 Thistle Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自 2025 年 5 月 13 日起生效。ASIC 发现该公…
Ascent Investment and Coaching董事Michael Dunjey被控33项刑事罪名
Ascent Investment and Coaching Pty Ltd董事Michael Dunjey于2025年5月9日在珀斯地方法院出庭，面临33项刑事指控。这些指控源于澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的调查，调查关注该公司…
ASIC对麦格理银行施加额外牌照条件，因合规失败
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因麦格理银行有限公司在期货交易和场外衍生品交易报告方面存在多项重大合规失败，对其澳大利亚金融服务牌照施加额外条件。这些失败包括超过37.5万笔场外衍生品交易错误报告，以及期货交易中可疑交易活动预防和检测…
ATFX 2025年Q1交易量突破7765亿美元，股票与指数交易领涨
领先在线经纪商ATFX宣布，2025年第一季度客户总交易量达7765亿美元（月均2590亿美元），较2024年第四季度增长21%。在MT4/MT5交易量全球排名第七。贵金属、货币对、指数和股票交易量均实现显著增长，其中股票交易量同比飙升6…
独家：Zarvista BizDev负责人Christiana Lazaridou加入EC Markets
零售外汇及差价合约经纪商EC Markets已聘请常驻塞浦路斯的高管Christiana Lazaridou担任增长与合作伙伴经理。Lazaridou此前在Zarvista Capital Markets（原ZaraFX）担任首席业务发展…
ASIC因CSLR赔付取消Viridian Equity Group的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在赔偿计划CSLR支付45万澳元后，取消了Viridian Equity Group的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年10月31日对Viridian…
Cookie-cutter建议与利益冲突奖金致前ASIC持牌人遭1100万美元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对前持牌人Equiti FS处以1100万美元罚款，因其向三名财务顾问支付奖金，鼓励客户将养老金转入自管养老金基金（SMSF）并通过关联实体购买房产。法院认定奖金影响了建议并违反利益冲突薪酬法。ASIC…
ASIC 暂停 Beacon Wealth 的 AFS 牌照至 2026 年 4 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照 239 946，暂停期至 2026 年 4 月 7 日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务。2024 年 6…
澳大利亚法院下令清算 Falcon Capital 与 First Guardian 基金
澳大利亚联邦法院已任命 FTI Consulting 的 Ross Blakeley 和 Paul Harlond 为 Falcon Capital Limited 的清算人，并下令清算 Falcon、First Guardian Mas…
ASIC 警告“九头蛇式”骗局，获法院令关闭 95 家公司
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日发布警告，称诈骗活动呈现“九头蛇”特征——关闭一家，又冒出两家。此前，ASIC 已获得法院命令，以公正公平为由关闭了 95 家涉嫌使用虚假信息注册、并可能与外汇、数字资产及商品交易投资骗局相关的公司…
2025加密货币市场：监管、波动与未来之路
2025年4月加密货币行业活动密集，比特币价格剧烈波动，各国监管框架加速成形。美国推进FIT21法案，英国FCA颁发电子货币牌照，印度接纳Coinbase，俄罗斯允许富人购买数字资产。同时，AI交易普及，DeFi回归，机构入场趋势明显。本…
AFCA 将 United Global Capital 除名，2025年5月31日生效
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）董事会决议将 United Global Capital Pty Ltd（UGC）从外部争议解决计划中除名，自2025年5月31日下午5点（AEST）生效。此后，AFCA 将无法受理针对 UGC 的新投诉…
RBA与ASIC就ASX运营风险管理采取进一步监管行动
澳大利亚储备银行（RBA）与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对ASX在2024年12月20日发生的CHESS批量结算失败事件后暴露的运营风险管理问题，采取了进一步监管措施。RBA在常规年度评估周期之外重新评估了ASX Clear和A…
Blueberry 聘请 William Hill 前高管 Nadav Linden 担任营销主管
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Blueberry（原 Blueberry Markets）已聘请 Nadav Linden 担任公司新任营销主管。Linden 此前在商业贷款机构 Prospa 担任营销与合作伙伴关系主管五年，拥有 W…
Capital.com 加入 TheCityUK 与 UK Finance，助力英国金融科技发展
领先在线经纪集团 Capital.com 于2025年3月31日宣布，已加入 TheCityUK 和 UK Finance。该公司表示，这些战略隶属关系证明了 Capital.com 持续致力于推动英国金融服务和金融科技行业发展，倡导前瞻…