FCA就引入基线财务韧性监管回报展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）正就为单独受监管公司引入新的财务韧性监管回报的拟议规则征求意见。该回报将取代自2020年6月以来收集约23,000家法律实体基本财务数据的临时调查，旨在标准化数据收集、减轻企业行政负担，并提升财务韧性数据的质量与一致性。FCA表示，数据驱动的分类方法有助于减少公司无序倒闭的风险及其对市场参…
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Robinhood上调重组费用预估，将关闭更多办公室
在线券商Robinhood在宣布裁员约四分之一后，更新了重组计划。由于员工数量减少，公司决定额外关闭五处办公室，其中四处为尚未入驻的新租赁场地。此举将产生约4500万美元的增量重组费用，使总重组费用预估从4500万至6000万美元上调至9…
Luca Merolla 接任 Oval Money / OvalX 首席执行官
金融科技公司 Oval Money 宣布任命 Luca Merolla 为首席执行官，接替转任首席业务发展官的 Philip Adler。Merolla 同时是瑞士金融科技投资公司 Guru Capital SA 的管理合伙人，该公司于2…
ASIC 2022财年批准578个新牌照，监管改革影响许可活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2021年7月至2022年6月的年度许可报告。报告显示，ASIC共批准578个新牌照，同时撤销或拒绝416份申请，取消558个牌照，暂停12个牌照。保险理赔、债务管理和企业集体投资工具等改革影响了许…
APRA 取消对澳洲联邦银行 5 亿澳元操作风险资本附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）于2022年9月30日宣布，取消对澳洲联邦银行（CBA）剩余5亿澳元操作风险资本附加要求。该附加要求最初于2018年5月因CBA在公司治理、问责和风险文化方面的缺陷而设定，金额为10亿澳元。2020年11月因…
TechFinancials 2022年上半年亏损16万美元
TechFinancials Inc. (AQSE:TECH) 公布2022年上半年未经审计中期业绩。公司自2020年关闭所有历史运营业务后未录得任何收入，上半年经营亏损7.4万美元，税后股东应占亏损16万美元，现金头寸降至68万美元。首…
Interactive Brokers 新增基金及基金家族
电子交易巨头 Interactive Brokers 近期在共同基金市场平台新增了多只基金及基金家族。该平台为来自200多个国家和地区的客户提供超过45,700只基金，来自535多个基金家族，包括 Allianz、American Fun…
得克萨斯州证券委员会反对Celsius出售稳定币
得克萨斯州证券委员会（SSB）和银行部（DOB）于2022年9月29日向纽约南区破产法院提交文件，反对Celsius出售稳定币的动议。监管机构指出，Celsius在未提交资产报表且法院未裁定稳定币是否属于破产财产前，就寻求出售或交换稳定币…
香港证监会与警方联合行动 起诉“拉高抛售”团伙13人
香港证监会与警方早前针对一个复杂的“拉高抛售”股票投资团伙展开联合行动，目前已有13名嫌疑人被控多项刑事罪名。其中5人被控串谋诈骗及串谋使用欺诈手段，2人另涉洗钱。12名被告今日在东区裁判法院提堂，案件押后至2023年4月17日。控罪涉及…
独家：Tools for Brokers中东及北非业务发展主管Vahab Hasiri辞职
长期在Tools for Brokers任职的高管Vahab Hasiri已从该公司辞职。Vahab Hasiri于今年被任命为Tools for Brokers的中东及北非业务发展主管，该公司为经纪商提供MT4和MT5技术解决方案。他自…
eToro 新增商品、国债及指数投资工具
在线经纪商 eToro 于2022年9月30日宣布扩充其投资产品线，新增三种商品、三种美国国债期货合约以及罗素2000指数。此举进一步丰富了该平台的可交易资产类别，为投资者提供更多元化的风险敞口。eToro 此前已多次扩展产品，包括8月新…
Spotware为cTrader移动应用推出自定义推送通知
金融科技公司Spotware为其cTrader移动应用推出自定义推送通知功能。该功能允许经纪商向交易者的移动应用发送推送通知，提升用户体验并提高交易者参与度。通知可按群组和语言过滤，实现精准推送，并支持深度链接，减少交易者操作步骤。此举旨…
Cboe 对 Wolverine Execution Services 处以 1.65 万美元罚款，指其违反交易报告规则
Cboe Exchange, Inc. 对 Wolverine Execution Services, LLC 作出纪律处罚决定。该公司在 2021 年 12 月至 2022 年 5 月期间，未能按规定在交易执行后 90 秒内报告 162…
OANDA Japan 宣布上调 GBP/USD 和 GBP/JPY 保证金率
外汇及差价合约经纪商 OANDA Japan 于2022年9月30日宣布，将上调英镑兑美元（GBP/USD）和英镑兑日元（GBP/JPY）的保证金率。自2022年10月10日交易开始，东京服务器和纽约服务器的企业账户保证金率将从2%提高至…
FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schun…
野村任命Patrick Eltridge为集团首席信息官
野村控股于2022年9月29日宣布，任命Patrick Eltridge为集团首席信息官（CIO），自2022年10月1日起生效。Eltridge将常驻东京，领导野村集团全球IT组织。野村总裁兼集团首席执行官Kentaro Okuda表示…
SIX与Prometeia合作推出产品风险指标（PRI），扩大风险可比范围
瑞士交易所运营商SIX与意大利风险管理公司Prometeia达成长期合作，共同推出产品风险指标（PRI）。该指标采用与PRIIPs法规下摘要风险指标（SRI）相同的方法论，将市场风险和信用风险整合为1至7的单一数值，旨在为不在PRIIPs…
Trade The Pool 采用 TraderEvolution 软件推出股票自营交易服务
股票交易员资助公司 Trade The Pool 宣布，其自营交易服务已基于 TraderEvolution Global 的软件正式上线。通过评估的交易员可交易公司资金池的一部分，从美国股票和 ETF 的日内交易中获利。Trade Th…
CFTC 寻求对 Q3 Holdings 及 Michael Ackerman 处以 2700 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交针对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 的缺席判决申请，要求处以 27,092,907.70 美元民事罚款并永久禁令。该案始于 202…
FCA要求继续发布1个月和6个月合成英镑LIBOR至2023年3月底
英国金融行为监管局（FCA）宣布，1个月和6个月合成英镑LIBOR的发布将持续至2023年3月底，之后将永久停止。FCA于2022年6月就逐步取消这两个期限的合成英镑LIBOR进行咨询，多数受访者认为可在2023年3月底有序停止。FCA表…