BNP Paribas Securities Corporation 加入 LCH CDSClear，成为首家 FCM 清算成员
LCH CDSClear 今日宣布将其客户清算服务扩展至美国信用衍生品市场参与者，提供更多资本减少、保证金抵消和运营效率。BNP Paribas Securities Corporation 成为首家加入 LCH CDSClear 的期货佣金商（FCM）实体，并已清算该服务上的首笔美国买方交易。此举建立在 LCH C…
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SEC 指控 Travis Treusch 参与“免费乘车”欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）对 Travis Treusch 提起诉讼，指控其协助一项复杂的“免费乘车”欺诈计划。该计划至少从2020年8月持续至2022年1月，通过利用经纪商提供的即时存款信用，在无资金支持的账户中进行匹配交易，非法获利…
巴克莱收购乐购零售银行业务，建立长期独家合作
巴克莱银行今日宣布，其子公司巴克莱英国银行已达成协议，将收购乐购的零售银行业务，并建立独家长期合作伙伴关系，以提供乐购品牌的信用卡、个人贷款和存款服务。此次收购和合作需获得监管批准，预计2024年下半年完成。交易完成后，巴克莱将迎来约28…
SEC指控16家机构记录保存违规，合计罚款超8100万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月9日宣布，对16家机构（包括经纪自营商、双重注册的经纪自营商兼投资顾问及关联投资顾问）提起指控，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些机构承认了违规事实，同意支付合计超过8100万美元…
德意志交易所2023年营收增长17%至50.77亿欧元，净利润提升15%
德意志交易所（Deutsche Börse）发布2023年财报，净营收同比增长17%至50.766亿欧元，EBITDA增长17%至29.443亿欧元，净利润增长15%至17.24亿欧元。增长主要得益于约5%的长期增长、约7%的周期性增长（…
SEC 对 CoinDeal 推广者 Arline Woodbury 和 Joyce Holverson 获得最终判决
2024年2月7日，美国伊利诺伊州北区地方法院对 CoinDeal 骗局的两名推广者 Arline Woodbury 和 Joyce Holverson 作出最终判决。SEC 指控两人作为下游推广者，通过虚假陈述从数百名投资者处筹集超30…
NFA永久禁止Bit5ive Mining Fund Advisor会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止位于佛罗里达州多拉尔的商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC的NFA会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。该决定基于NFA商业行为委员会（BCC）发布的投…
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。违规行为持续多年，高盛已同意接受处罚并完成整改
SEC指控TradeStation Crypto未注册加密借贷产品，和解支付150万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控TradeStation Crypto, Inc.未能注册其加密借贷产品的要约和销售，该产品允许美国投资者存入或购买加密资产以换取利息。TradeStation同意支付150万美元罚款以达成和解，并同意停止…
FPFX 终止 Funded Engineer 牌照，指控其欺诈与虚报出金
总部位于佛罗里达州博卡拉顿的自营交易技术公司 FPFX Technologies 宣布，已终止其客户、迪拜自营交易公司 Funded Engineer 的牌照，原因是后者涉嫌欺诈 FPFX Tech 并向消费者虚报出金数据。FPFX Te…
NFA对Lime Trading Corp处以10万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令Lime Trading Corp支付10万美元罚款。Lime Trading是位于纽约的NFA期货佣金商会员。NFA商业行为委员会（BCC）发布的决定基于其提出的投诉以及Lime Trading提交的和解…
瑞银预计2024年第二季度末完成瑞银与瑞信合并
瑞银集团于2024年2月6日提供关于瑞银有限公司与瑞士信贷有限公司计划合并的最新进展。2023年12月，瑞银集团董事会批准两家实体合并，并签署最终合并协议。合并完成需获得监管批准，预计在2024年第二季度末完成。瑞银还预计在2024年第二…
BNY Mellon与Microsoft合作扩展资本市场数据与分析平台
BNY Mellon（纽约证券交易所代码：BK）与Microsoft宣布合作，利用Microsoft Azure云和BNY Mellon的金融数据与分析能力，为买方和卖方客户提供领先的数据管理解决方案。该全球联盟旨在帮助金融机构精准敏捷地…
Paul Anderson 加入 Velocity Trade 担任机构销售高级副总裁
外汇和金融行业资深人士 Paul Anderson 已加入 Velocity Trade，担任机构销售高级副总裁，常驻日内瓦。Anderson 此前在 BGC Group 担任跨资产销售高级副总裁两年，并曾在 Makor Group、Ra…
德国BaFin警告消费者：Coinprime Market无牌提供金融服务
德国联邦金融监管局（BaFin）近日对网站coinprimemarket.com发出消费者警告。BaFin指出，该网站运营方以Coinprime Market名义提供金融与投资服务，但未获得BaFin所需授权。该运营方未披露法律形式，网站…
OANDA 将对 GAIN Capital 专利侵权诉讼中的侵权主张进一步修订
OANDA 与 GAIN Capital 之间的专利侵权诉讼出现新进展。双方本周向新泽西地区法院提交联合信函，OANDA 同意进一步修订其侵权主张，GAIN 将随后提交修订后的非侵权主张。该诉讼涉及 OANDA 指控 GAIN 侵犯的两项…
CFTC反对EminiFX投资者介入其诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年1月31日向纽约南区法院提交文件，反对EminiFX投资者介入其对庞氏骗局及Eddy Alexandre的诉讼。CFTC认为投资者利益已由CFTC和接管人充分代表，且动议不及时，可能延迟诉讼解…
SEC寻求对加密平台Beaxy追缴590万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月31日向伊利诺伊州北区法院提交默认判决申请，要求对加密交易平台Beaxy及其创始人Artak Hamazaspyan追缴非法所得。Beaxy Digital面临约594万美元的追缴及约140万美…
Robinhood 计划在加拿大扩张，多伦多启动招聘
美国互联网券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布计划在加拿大扩张，初期将在多伦多招聘工程师和安全人员。此举是 Robinhood 国际扩张战略的一部分，此前该公司已进入英国和欧盟市场。目前尚不清楚此次招聘是仅为利用全球人才…
Worldpay完成出售并作为独立公司开始运营
支付技术与解决方案提供商Worldpay, LLC于2024年2月1日宣布，已完成此前公布的出售交易，现作为独立公司运营。该公司由领先私募股权公司GTCR持有多数股权（55%），FIS®（NYSE:FIS）保留45%股权。Charles…