FINRA 暂停前 Harley Capital 代表 Joseph Warner Rozof 资格，因使用个人手机处理业务通讯
美国金融业监管局（FINRA）对 Harley Capital LLC 前代表 Joseph Warner Rozof 作出处罚，因其在2022年3月至2024年6月期间使用个人手机与27名客户进行证券业务短信沟通，且未通过公司批准的系统留存记录，同时未经授权在两名客户账户中执行超过250笔全权交易。Rozof 同意…
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SEC起诉Faraz Dar及Horizon Platinum涉嫌3000万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对Faraz Dar（又名Osman Dar）及其公司Horizon Platinum LLC提起诉讼，指控其策划欺诈性证券发行。SEC称，2019年7月至2023年5月期间，Dar和Horizon从投资者处…
Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解，支付1950万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突，同意支付1950万美元民事罚款以…
AI监管悖论：如何在创新与监管之间取得平衡
AI已深入金融服务等各行业，监管需求与创新自由之间的平衡成为全球难题。欧盟《人工智能法案》采用基于风险的框架，美国倾向自愿准则，英国设立监管沙盒，中国强调集中管控。专家指出，过度监管可能扼杀创新，监管不足则带来风险，最佳路径是适应性、基于…
IG Japan 将 110 只美股 CFD 升级为 24 小时交易
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，自 2025 年 9 月 8 日（周一）起，将 110 只美国股票差价合约（CFD）的交易时间延长为每周五天、每天 24 小时连续交易。新时段覆盖周一上午 9:00 至周…
老虎证券Q2营收1.214亿美元、净利5350万美元，双双创历史新高
UP Fintech Holding Limited（NASDAQ:TIGR）旗下老虎证券公布2025年第二季度财报，营收达1.214亿美元，环比增长13%，为史上第三次季度营收突破1亿美元；净利润5350万美元，同样创纪录，其中包含12…
TradingView 股票筛选器新增每股指标，提升公司比较准确性
TradingView 为其股票筛选器和股票符号页面引入了一套强大的每股指标，旨在帮助交易者更准确地比较公司。这些指标不受公司规模影响，能突出企业的效率、对股东的吸引力以及财务灵活性。同时，TradingView 还新增了半年度报告期，并…
CFTC 部署 Nasdaq 市场监控平台，强化跨市场欺诈与操纵检测
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年8月27日宣布部署 Nasdaq 市场监控平台，以提升市场监控与欺诈检测能力。该平台将首次为 CFTC 提供自动化警报和跨市场分析，覆盖固定收益、商品、货币、加密资产及事件类市场。Nasdaq…
FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略…
CME将于9月新增USD/NOK和USD/SEK即期外汇基差合约至FX Link
芝加哥商品交易所（CME）计划于2025年9月21日（交易日为9月22日）在CME FX Link平台上新增美元/挪威克朗和美元/瑞典克朗即期外汇基差合约，尚待CFTC监管审查。此举将使FX Link可交易货币对数量增至12个。FX Li…
FINRA对U.S. Bancorp Investments处以50万美元罚款
U.S. Bancorp Investments, Inc（USBI）同意支付50万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。USBI在判断是否提交可疑活动报告（SAR）时，错误地使用了适用于银行的2.5万美元门槛，而非适用于…
CME Group 在5年期和10年期美债期货中启用MEP滚动量比率
国际衍生品市场 CME Group 已在5年期和10年期美国国债期货中启用消息效率计划（MEP）的国债期货滚动量比率，以鼓励在国债期货滚动期间采取负责任的消息传递实践。该比率适用于第一通知日前最后10个交易日，要求日均订单录入量超过500…
Argo Blockchain 未能支付债券利息，重组计划面临不确定性
Argo Blockchain plc (LON:ARB) 于2025年8月22日确认，未支付2025年7月31日到期的未偿债券利息，该利息有30天宽限期至2025年8月30日。公司正在推进由英格兰及威尔士高等法院批准的拟议重组计划，以解…
SEC指控新泽西州男子Kenneth Thom涉嫌60万美元投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月21日对新泽西州居民Kenneth Thom提起指控，称其通过虚假投资计划欺诈超过50名投资者，涉案金额逾60万美元。Thom在网络上自称“K Money”和“K$”，并宣称自己是交易“传奇人物…
CME集团与FanDuel联手开发事件合约平台，最低1美元可交易
国际衍生品市场CME集团与在线游戏公司FanDuel宣布结成联盟，将推出全新产品并扩大美国数百万FanDuel客户对金融市场的准入。双方将开发全额资金支持、风险明确的事件型合约，客户可对S&P 500、纳斯达克100、油气、黄金、加密货币…
Ho-Chunk Nation 起诉 Robinhood 和 Kalshi 非法体育博彩
美国印第安部落 Ho-Chunk Nation 于2025年8月20日在威斯康星西区法院对 Robinhood 和 Kalshi 提起诉讼，指控其在该部落印第安土地上非法经营体育博彩，违反《印第安博彩监管法》等多项法律。部落寻求永久禁令…
道富银行成为摩根大通数字债务服务平台首家第三方托管机构
道富银行宣布成为首家在摩根大通数字债务服务平台上线运营的第三方托管机构，这标志着区块链债务证券在机构采用方面迈出重要一步。该合作使道富银行能够为基于区块链发行、结算和服务的债务证券提供托管服务，目前仅在美国可用。此次里程碑以道富投资管理成…
OptionMetrics推出IvyDB US – Intraday，提供日内期权数据快照
OptionMetrics宣布推出IvyDB US – Intraday数据集，提供美东时间上午10点、下午2点和3点45分的美国股票和指数期权价格及波动率日内快照，并涵盖0DTE期权报价，历史数据可追溯至2018年。该数据集旨在帮助机构…
盈透证券工程过失诉讼有望和解，法院暂停所有截止日期
美国康涅狄格州地区法院已同意暂停针对盈透证券（Interactive Brokers）的工程过失诉讼中的所有截止日期。该命令由法官Alvin W. Thompson于2025年8月19日签署，批准了双方联合提出的动议，即基于原则性和解协议…
Robinhood起诉内华达州博彩委员会，力推体育事件合约
Robinhood Derivatives LLC于2025年8月19日向内华达州地区法院起诉内华达州博彩委员会，寻求阻止该监管机构对其执行州博彩法。此前，内华达州博彩控制委员会曾向Kalshi发出停止函，并威胁对Robinhood采取执…