FINRA对BMO Capital Markets Corp处以30万美元罚款
BMO Capital Markets Corp与FINRA达成和解，同意支付30万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2025年6月期间，该公司未能及时报告约2400笔证券交易，并向TRACE不准确报告约32.3万笔交易，违反FINRA规则6730、2010、3110。公司还未能建立合理的监督系统。BMO CMC自…
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Interactive Brokers 扩充共同基金市场，新增多只基金及基金家族
电子交易巨头 Interactive Brokers 近日在其 Mutual Fund Marketplace 中新增了数十只基金及多个基金家族。该平台为来自 200 多个国家和地区的客户提供超过 500 个基金家族的 50,000 多只…
SEC起诉Yida Gao及Shima Capital Management，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月25日向加州北区联邦法院提起诉讼，指控Shima Capital创始人Yida Gao及其公司Shima Capital Management LLC在募集加密风险基金过程中作出重大虚假陈述…
NFA 永久禁止 Rimar Capital 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对以色列商品池运营商 Rimar Capital Limited Partnership（Rimar LP）作出处罚决定，永久禁止其重新申请 NFA 会员资格或担任 NFA 会员负责人。同时，前关联人士 Rya…
Valereum 拟融资2亿美元版税与流媒体资本，计划赴美上市
Valereum Plc 已签署具有法律约束力的条款协议，将从 Valereum QGP-SP 筹集2亿美元版税与流媒体资本。公司同时计划在纳斯达克或纽交所等美国全国性交易所上市。该笔战略投资将用于加速其加密、区块链及代币化平台发展，构建…
Kraken推出Krak Card借记卡，提供1%返现并支持多资产支付
数字资产交易所Kraken在完成8亿美元融资后，宣布分阶段推出Krak Card借记卡。该卡在英国和欧盟率先上线，提供1%返现（以法币或比特币支付），支持400多种加密和法币资产即时转换支付，无外汇或月费。Kraken还计划推出Krak…
M Holdings因网络安全程序缺陷与SEC和解，支付32.5万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，M Holdings Securities, Inc.同意支付32.5万美元民事罚款，以和解其网络安全程序缺陷指控。SEC认定，2019年7月至2024年3月期间，该公司未能维持合理设计的网络安全政策与程…
FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反…
eToro 新增 39 只美股，持续扩充投资产品线
在线经纪商 eToro 于 2025 年 11 月 24 日宣布，在其投资产品线中新增 39 只美国股票。这是 eToro 持续丰富产品组合的最新动作，此前 10 月该平台已新增 40 只美股。此次扩容进一步扩大了用户可交易的美股范围，反…
芝商所美国国债未平仓合约创3500万份纪录
国际衍生品市场CME Group（芝商所）于2025年11月24日宣布，其美国国债期货和期权未平仓合约（OI）在11月20日达到35,120,066份，创下历史新高。同时，11月21日利率期货和期权合约成交量达44,839,732份，为历…
DTCC任命Arianne Collette为美国股票业务董事总经理 强化市场扩展与运营效率
DTCC新任高管背景Arianne Collette职业履历与专业优势新岗位职责及战略意义行业影响分析编辑总结常见问题解答DTCC新任高管背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球金融服务行业领先的后交易市场基础设施机构Depos…
24 Exchange任命Gina Tuccio为首席财务官，推动24X National Exchange 23/5交易扩展
高管任命概览Gina Tuccio背景介绍24X National Exchange交易扩展财务战略与公司发展关于24 Exchange编辑总结常见问题解答高管任命概览百慕大注册的场外交易产品平台提供商 24 Exchange 宣布任命…
比特币获英伟达财报提振，但能否守住90,000美元？
比特币经历了2025年最动荡的一个月，回吐年内所有涨幅，较10月初126,000美元以上的峰值下跌近28%。在多次跌破90,000美元后，目前稳定在92,000美元附近。市场情绪受到特朗普关税威胁引发的大规模清算、美联储政策不确定性以及英…
Robinhood 在英国推出酒吧知识竞猜之夜，推动金融知识普及
美国新经纪商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布在英国各地推出系列酒吧知识竞猜之夜，旨在激发人们对金钱、投资和金融市场的兴趣。该公司与领先的酒吧竞猜提供商 Question One 和 Quiz Live 合作，将在全国10…
Kraken推出Ramp服务：一个API即可让任何平台集成加密货币买卖功能
美国加密货币交易平台Kraken宣布推出Kraken Ramp，通过单一开发者友好API，允许任何平台将加密货币买卖流程直接集成到自身产品中，无需重定向、无合规负担、无运营复杂性。该服务基于Kraken受信任的基础设施，提供法币与加密货币…
CME与CF Benchmarks将于12月2日推出比特币波动率指数
衍生品市场运营商CME Group与加密货币基准指数提供商CF Benchmarks宣布，将于12月2日推出两个新的比特币波动率指数：CME CF比特币波动率指数-实时（BVX）和CME CF比特币波动率指数-结算（BVXS）。这些指数基…
FINRA 对 Oakwood Capital Securities 处以 2 万美元罚款，指其监管失职
Oakwood Capital Securities, Inc.（前身为 Gardner Financial Services, Inc.）已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在 2…
CFTC 向法院申请 90 天与 Alexander Mashinsky 协商和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院申请 90 天时间，以与 Celsius 前首席执行官 Alexander Mashinsky 协商和解。CFTC 称因政府停摆及 Mashinsky 在押带来的后勤问题，需要更多时间。若…
SGX Group与Nasdaq合作简化美新两地双重上市
新加坡交易所（SGX Group）与纳斯达克（Nasdaq, Inc.）于2025年11月19日宣布建立合作伙伴关系，推出Global Listing Board，旨在简化在美国和新加坡的双重上市流程。该框架预计2026年中左右上线，允许…
Marex 在美国推出结构化产品业务，提供非银行发行人信用多元化
Marex Group plc（NASDAQ:MRX）于2025年11月19日宣布在美国启动结构化产品业务。此举旨在满足注册投资顾问、经纪交易商和私人银行对发行人和信用多元化日益增长的需求。该业务由近期被任命为Marex Financia…