FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反了SHO规则200(f)和FINRA规则2010。NSI还因监管系统缺陷违反FI…
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