FINRA 对 Oakwood Capital Securities 处以 2 万美元罚款，指其监管失职
Oakwood Capital Securities, Inc.（前身为 Gardner Financial Services, Inc.）已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在 2019 年 10 月至 2020 年 12 月期间，未能建立并维持合理的监管系统…
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