野村因Archegos交易录得23亿美元亏损
野村控股确认因与美国客户交易而蒙受重大损失。该公司在截至2021年3月31日的财年合并财报中计入2457亿日元（约23亿美元）亏损。此外，截至2021年4月23日，野村估计在截至2022年3月的财年合并财报中还将录得约5.7亿美元亏损。野村已平仓超过97%的相关未平仓头寸。同时，野村在非合并财务报表中确认了1127亿…
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Stripe 收购销售税软件商 TaxJar，强化营收平台税务能力
支付基础设施公司 Stripe 已同意收购销售税软件提供商 TaxJar。TaxJar 专注于帮助互联网企业应对日益复杂的销售税合规要求，其200名员工将全部加入 Stripe。交易金额未披露，TaxJar 在2019年初融资时的估值约为…
Exness 宣布全体员工带薪休假一周，以缓解职业倦怠
多资产经纪商 Exness 决定给所有全职员工提供一周带薪假期，以缓解疫情期间的工作压力和职业倦怠。此举受到1000名员工的欢迎，从4月28日开始，仅保留基本服务。Exness 首席执行官 Petr Valov 表示，公司关心员工健康，希…
CFTC 对 Coin Signals 运营者 Jeremy Spence 处以 4400 万美元罚金
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交对“Coin Signals”运营者 Jeremy Spence 的缺席判决申请。Spence 被指控运营涉及比特币和以太坊的庞氏骗局，欺诈性募集超 500 万美元。CFTC 要求其支…
RELX股东批准June Felix当选董事
全球专业和商业客户信息分析与决策工具提供商RELX PLC（LON:REL）今日公布年度股东大会结果，99.94%的股东投票赞成June Felix当选董事。Felix自2020年10月起担任RELX非执行董事，同时是IG Group H…
纳斯达克推出纳斯达克100微型指数期权
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2021年4月22日宣布推出纳斯达克100微型指数期权（XND），为普通投资者提供更便捷、成本更低的纳斯达克100指数投资渠道。该期权已在纳斯达克PHLX期权交易所上市，并可在众多支持指数期权的交…
汇丰因错误订单被Cboe BZX罚款9000美元
汇丰证券美国公司因2018年3月9日输入的错误订单与Cboe BZX交易所达成和解，同意支付9000美元罚款。当时，汇丰交易员使用自动MOC热键功能输入订单，但因热键编程故障，订单被作为常规市价单执行，导致部分交易以高于全国最佳报价27.…
瑞信2021年一季度净亏损2.52亿瑞郎，受美国对冲基金事件拖累
瑞信2021年第一季度净亏损2.52亿瑞郎，主要受美国对冲基金事件44亿瑞郎税前费用影响。剔除重大事项后，调整后净营收74亿瑞郎，同比增长35%，调整后税前利润36亿瑞郎，增长280%。财富管理业务净营收39亿瑞郎，投行业务营收39亿美元…
FINMA对瑞士信贷启动执法程序，涉Archegos与Greensill两案
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年4月22日确认，已针对瑞士信贷（Credit Suisse）与美对冲基金Archegos交易造成重大损失一事启动执法程序，同时因Greensill案件已于3月启动程序。FINMA将重点调查风险管…
SEC指控Alchemy Coin创始人欺诈，涉嫌挪用30万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约居民Sheng-Wen Cheng在Alchemy相关公司的股权和数字资产证券发行中欺诈投资者。SEC称，2017年8月至2018年6月期间，Cheng从多名投资者处筹集超过40万美元，并虚假宣称获得3…
纳斯达克2021年Q1净利润大幅增长，完成Verafin收购
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）2021年第一季度净收入为8.51亿美元，同比增长21%；GAAP净利润为2.98亿美元，同比增长47%。公司完成对Verafin的收购，以加速成为领先的SaaS技术提供商，并同意出售美国固定收益业务
SEC与Ripple Labs就文件访问权发生争执
美国证券交易委员会（SEC）与Ripple Labs及其高管的法律诉讼在纽约南区法院持续进行，双方就证据开示问题再起争端。SEC提交信函动议，要求法院阻止被告获取某些信息，包括内部员工通讯、个人设备搜索及新增保管人。SEC指控被告无视法院…
CFTC就前汇丰高管Rivoire案寻求国际司法协助
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的操纵与欺诈案，已向法国司法部提出国际司法协助请求，以获取文件证据和证人证言。Rivoire被指控在2012年操纵与债券发行相关的利率互换定价，使银行…
CFTC对J Squared及其CEO Jozef Gherman处以10年禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对J Squared LLC及其CEO Jozef Gherman作出处罚，因其在募集超过30万美元数字资产投资过程中作出误导性陈述或遗漏重大事实。Gherman和J Squared需支付15万美元民…
NFA 对 JDN Capital 下达终身禁入令，前负责人 Nicholas 被禁八年并罚款 12.5 万美元
美国全国期货协会（NFA）于 2021 年 4 月 19 日宣布，对前 NFA 会员、商品交易顾问 JDN Capital, LLC 及其前唯一负责人 Joshua David Nicholas 作出纪律处分。JDN Capital 被永…
SEC起诉二元期权欺诈案：Spot Option及创始人Pini Peter、Ran Amiran被控
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran提起诉讼，指控其涉及数百万美元的…
Dukascopy 因美国新制裁降低 RUB 工具最大敞口上限
瑞士在线银行 Dukascopy Bank 于 2021 年 4 月 16 日宣布，鉴于地缘政治紧张局势加剧、美国对俄罗斯新制裁带来的风险以及进一步的不确定性，决定将 USD/RUB 和 EUR/RUB 工具的最大敞口上限从 500 万基…
SEC任命Robinhood公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日发布命令，任命JND Legal Administration为Robinhood公平基金的管理员。该基金源于Robinhood在2020年12月同意支付的6500万美元罚款，用于赔偿受损…
FINRA对Score Priority处以25万美元罚款，前身为Just2Trade
Score Priority Corp.（前身为Just2Trade, Inc.）已同意支付25万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年9月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML…
CMC Markets 将在新一代平台提供 Coinbase 股票交易
在线交易公司 CMC Markets 宣布，其客户将可以在其 Next Generation 交易平台上交易 Coinbase 的股票。Coinbase 是美国最大的加密货币交易所，计划于 2021 年 4 月 14 日通过直接上市方式在…