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Coda Markets因订单路由披露误导被罚120万美元,总裁O'Malley另罚3.5万

Coda Markets因订单路由披露误导被罚120万美元,总裁O'Malley另罚3.5万

美国证券交易委员会(SEC)对Coda Markets处以120万美元民事罚款,因其在订单路由披露中存在重大遗漏和误导性陈述。SEC同时指控Coda总裁Edward G. O'Malley导致公司违规,后者同意支付3.5万美元罚款。Coda未承认也未否认指控,同意接受谴责和停止令

·监管合规

关键词:Coda Markets, Malley, APP, Edward, SEC, 美国

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