Robinhood 推出散户股票出借服务，打破传统高门槛
美国零售在线券商 Robinhood (NASDAQ:HOOD) 于2022年5月4日宣布，将向零售客户提供股票出借服务，允许客户通过出借已持有的股票赚取额外收入。该服务不设高额账户门槛，旨在让传统上无法参与此类业务的散户也能获得被动收入。客户可随时出售出借中的股票，且出借股票由第三方银行的现金抵押品提供保护。服务预…
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FINRA 对 Wefunder 和 StartEngine 合计罚款 175 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对两家注册融资门户 Wefunder 和 StartEngine 合计处以 175 万美元罚款，原因是它们未能遵守旨在保护众筹投资者的证券法律法规。Wefunder 被指控在 2016 至 2021 年间超额…
CoinShares 2022年Q1营收下滑，调整后EBITDA达1870万英镑
数字资产投资公司 CoinShares International Limited 公布了截至2022年3月31日的第一季度初步财务业绩。公司指出，本季度上半段数字资产价格下跌，且欧洲和美国监管不确定性持续。尽管营收下降，公司调整后EBI…
Plus500 2022财年交易更新：业绩持续“非常出色”
受英国FCA监管的差价合约经纪商Plus500（LON:PLUS）在年度股东大会前发布交易更新，表示2022财年至今关键指标持续表现非常出色。公司年初开局强劲，第一季度营收2.71亿美元，EBITDA为1.616亿美元，远超2021年季度…
法院批准BTIG与SEC就Regulation SHO违规案达成的和解
美国纽约南区地方法院法官Edgardo Ramos于2022年5月2日签署最终判决，批准了BTIG与SEC就违反Regulation SHO一案达成的和解。BTIG需支付约69.4万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并永久禁止…
BTIG 支付 69.4 万美元与 SEC 和解 Regulation SHO 违规指控
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商 BTIG 就涉嫌违反 Regulation SHO 的诉讼达成和解。BTIG 同意支付约 69.4 万美元，包括没收非法所得、判决前利息及民事罚款，并接受永久禁令。SEC 指控 BTIG 在 20…
CFTC与千万美元二元期权诈骗案主谋继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与千万美元二元期权诈骗案主谋Jared Davis的和解谈判仍在进行中。双方于2022年4月28日向俄亥俄北区法院提交联合状态报告，表示正以诚信态度寻求通过协商同意令解决此民事案件，但最终结果可能取决于相…
StoneX集团修订4.01亿美元信贷安排，规模增至4.75亿美元并延至2025年
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）已同意修订其现有的4.01亿美元高级担保信贷安排，将到期日延长至2025年4月，并将规模增至4.75亿美元。原安排包括2.36亿美元循环信贷和1.65亿美元定期贷款A，现统一调整…
Virtu Financial 2022年Q1营收下降30.7%
Virtu Financial, Inc. (NASDAQ:VIRT) 公布了截至2022年3月31日的第一季度业绩。财报显示，公司总营收同比下降30.7%至7.013亿美元，主要受美国股票交易量下降影响。净利润为1.999亿美元，去年同…
Tradeweb 2022年Q1营收同比增长13.9% 首次突破3亿美元
全球电子交易平台运营商Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 公布了截至2022年3月31日的第一季度财务业绩。公司季度营收达到3.115亿美元，同比增长13.9%（按固定汇率计算增长15.9%），首次突破3亿…
FINRA 对摩根士丹利报告缺陷处以罚款
摩根士丹利因期权持仓报告系统缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）处以22.5万美元罚款并接受谴责。2018年4月至2021年1月期间，该公司新系统错误删除了约28,109个到期场外期权持仓，导致违反FINRA报告与监管规则
CFTC对Archegos Capital Management提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月27日对Archegos Capital Management, LP及其首席财务官Patrick Halligan提起诉讼，指控其在2020年3月至2021年3月期间，向互换交易对手方提…
法院支持SEC，驳回马斯克撤销同意令的动议
纽约南区法院法官Lewis J. Liman驳回了Elon Musk撤销2018年同意令的动议，支持美国证券交易委员会（SEC）。Musk因2018年推文被控证券欺诈，同意令要求其支付2000万美元罚款、卸任特斯拉董事长三年，并实施推文预…
法院需更多时间裁决Effex诉NFA案，听证会延期至6月
Effex Capital针对美国全国期货协会（NFA）的诉讼可能延长。伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood要求更多时间对撤销驳回的动议作出裁决，原定2022年4月27日的电话状态听证会已取消并重新安排至6月8日。Effex及…
CFTC 对 4400 万美元比特币庞氏骗局运营者的诉讼被暂停
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达 4400 万美元的比特币庞氏骗局运营者的民事诉讼已被暂停。纽约东区联邦地区法院法官 Sanket J. Bulsara 于 2022 年 4 月 25 日签署命令，批准暂缓该诉讼，以待…
Robinhood宣布裁员9% 股价首次跌破10美元
在线交易平台Robinhood（NASDAQ:HOOD）于2022年4月26日宣布裁员约9%，涉及350名全职员工。联合创始人兼CEO Vlad Tenev在全员会后发布备忘录，解释裁员源于2020年至2021年上半年的超高速增长导致人员…
SEC指控以色列企业内部人士涉嫌内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控以色列公民Moshe Strugano和Rinat Gazit在Ormat Technologies收购U.S. Geothermal公开宣布前进行内幕交易。SEC称，Gazit作为Ormat前并购主管，向…
RELX股东以99.89%赞成票重新选举June Felix为董事
全球专业和商业客户信息分析与决策工具提供商RELX PLC于2022年4月21日公布年度股东大会结果，June Felix以99.89%的赞成票成功连任董事。Felix自2020年10月起担任RELX非执行董事，拥有超过30年美英高级管理…
FCA 获法院账户没收令，QPay Europe 交出 200 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）在威斯敏斯特治安法院依据《犯罪收益法》获得对 QPay Europe Limited 的账户没收令，该公司同意交出 200 万英镑。这笔资金最初于 2020 年 10 月和 12 月被紧急冻结。FCA 称资金涉…
Currency.com 进军美国市场，推出加密货币交易服务
加密货币交易所 Currency.com 宣布已扩展至美国。Currency.com US 已在金融犯罪执法网络（FinCEN）注册为货币服务企业，将允许美国居民购买、存储和投资热门加密货币。该交易所将在美国48个州和地区推出，纽约和夏威…