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新西兰FMA谴责Go Financial Solutions违反牌照义务

新西兰FMA谴责Go Financial Solutions违反牌照义务

新西兰金融市场管理局(FMA)对Go Financial Solutions Limited予以谴责,因其未能遵守金融咨询提供商(FAP)牌照的多项义务。FMA在今年的监控审查中发现,该公司在零售客户咨询记录方面存在严重缺陷,包括客户信息不完整、性质与范围披露不充分、文件日期模糊不一致等。此外,其顾问未能采取合理步骤…

·监管合规

关键词:Go Financial Solutions, Act, FMA, 新西兰

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