FINRA 对 Crown Capital Securities 处以 5 万美元罚款
Crown Capital Securities 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2014 年 1 月至 2019 年 12 月期间，该公司未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约 9,000 笔交易未通过例外报告审查，违反了 NASD 和 FINRA 规则。…
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