FINRA对AAG Capital处以10万美元罚款，因其RILA推荐监管缺失
AAG Capital, Inc. 已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年2月至今，该公司未能建立并维持合理设计的书面政策和程序及监督系统，以确保向零售客户推荐注册指数挂钩年金（RILA）时遵守《1934年证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则）。在涉及将现有投资交换为R…
监管合规最新报道 Regulation
共 964 篇 · 第 45/49 页监管合规第45页，共 964 篇。
FCA禁止前瑞信副总裁Detelina Subeva从业 因美国洗钱定罪
英国金融行为监管局（FCA）宣布禁止Detelina Subeva进入英国金融服务行业。Subeva是第三位因涉及莫桑比克腐败贷款案在美国被定罪后遭FCA禁业的瑞信前员工。她承认在共谋洗钱中收受并保留20万美元非法回扣。此前，FCA已对瑞…
SEC起诉Amalgam CEO Jeremy Jordan-Jones 涉嫌挪用50万美元投资款
美国证券交易委员会（SEC）对Amalgam公司CEO Jeremy Jordan-Jones提起诉讼，指控其向一家风险投资公司作出多项重大虚假陈述，骗取50万美元投资款，并将资金挪用于个人消费，包括购买豪车、奢侈品和艺术品。SEC寻求永…
FCA对财富管理公司Strowz实施限制措施
英国金融行为监管局（FCA）于2025年5月22日确认对财富管理公司Strowz Ltd实施限制措施。Strowz Ltd未经FCA明确许可，不得开展任何受监管活动、接受进一步客户资金或转移客户资产。FCA发现该公司客户资金管理系统和控制…
意大利CONSOB下令封禁11个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封禁11个未经必要授权即提供金融或加密货币服务的网站。其中7个为滥用金融中介网站，4个为滥用加密货币服务网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB累计封禁网站数量已升至1328个。互联…
NFA 就 24/7 衍生品交易与清算风险发出警告
美国全国期货协会（NFA）针对CFTC关于指定合约市场（DCM）或互换执行设施（SEF）提供24/7交易的征求意见作出回应。NFA认为，CFTC应评估现有风险披露是否适合客户，尤其是零售客户，并指出24/7交易可能带来独特风险，包括周末市…
FINRA 责令 David Lerner Associates 赔偿 100 万美元
David Lerner Associates, Inc (DLA) 已同意支付 1,002,566 美元赔偿金，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间，DLA 代表向数千名客户推…
香港立法会通过《稳定币条例草案》 确立法币稳定币发牌制度
香港政府欢迎立法会通过《稳定币条例草案》，为法币参考稳定币（FRS）发行人设立发牌制度。条例实施后，在香港发行FRS或发行声称参考港元维持稳定价值的FRS，均须向金融管理专员申领牌照。发牌要求涵盖储备资产管理、赎回、反洗钱、风险管理、披露…
香港证监会向Bloomyears Limited发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）因对Bloomyears Limited的可靠性、诚信及称职能力存疑，向其发出限制通知书。该公司获准从事第1类（证券交易）受规管活动。通知书禁止其在未获证监会事先书面同意下，直接或通过代理经营任何构成…
德国BaFin拟限制Turbo证书零售交易，散户五年亏损超34亿欧元
德国联邦金融监管局（BaFin）宣布计划限制向德国零售投资者营销、分销和销售Turbo证书。监管机构基于市场调查发现，74.2%的零售投资者在交易Turbo证书时遭受损失，人均亏损6,358欧元，五年总亏损超过34亿欧元。BaFin已就一…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Calaite Capital Partners 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Calaite Capital Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，此前该公司未能支付澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）作出的两项裁定，随后最后手段补偿计划（CS…
FINRA对富国银行清算服务处以15万美元罚款，因客户信息保护存在缺陷
富国银行清算服务有限责任公司同意支付15万美元罚款，以和解FINRA对其客户信息保护不力的指控。2014年1月至2022年3月期间，该公司未能建立合理设计的监督系统，导致241名已离职的注册代表继续访问1624个客户的可变年金账户，涉及姓…
CySEC警告公众勿与14家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）再次向公众发出警告，提醒投资者注意14家未获授权的投资公司。这些实体未根据《87(I)/2017号法律》第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC敦促投资者在与任何投资公司交易前，先查询…
香港证监会撤销KCG证券亚洲负责人梅作华牌照并禁业两年
香港证监会因梅作华盗窃罪成及延迟通报刑事指控，撤销其牌照及作为KCG Securities Asia Limited负责人员的核准，并禁止其于2025年5月16日至2027年5月15日期间重投业界。梅作华2024年6月被捕，9月被裁定盗窃…
ASIC 取消 SME Crowdfunder 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 SME Crowdfunder Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司已停止提供金融服务，且自2023年9月起未再提供任何金融服务。该取消决定于2025年5月2日生效…
FINRA 对 Honeycomb Portal 处以 14 万美元罚款，指其违反 Reg CF 规则
Honeycomb Portal LLC 已同意支付 14 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在 2021 年 3 月至 2023 年 1 月期间，作为两家 Reg CF 发行的中间人，允许关联融资…
意大利CONSOB下令封锁六个非法投资网站，自2019年以来累计封锁达1317个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2025年5月16日发布命令，封锁六个非法提供金融服务的网站。这些网站未经授权在意大利境内推广或提供金融服务。CONSOB依据2019年“增长法令”行使权力，要求互联网服务提供商屏蔽这些网站。自2…
FINRA对BTG Pactual US Capital处以40万美元罚款
BTG Pactual US Capital, LLC因反洗钱合规计划存在缺陷，与FINRA达成和解，同意支付40万美元罚款。2018年1月至2022年11月期间，该公司未能建立并实施能够合理预期检测和报告可疑交易的政策和程序，违反了FI…
ASIC起诉麦格理证券：涉嫌14年误报数百万卖空交易
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院提起诉讼，指控麦格理证券（澳大利亚）有限公司（MSAL）在超过14年的时间里向市场运营商误报数百万笔卖空交易，涉及误导性行为。ASIC称，2009年12月至2024年2月期间，M…
FINRA谴责并罚款高盛因涉嫌违规
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）进行谴责并处以145万美元罚款，因其在2020年6月至2023年6月期间未能准确向CAT中央数据库报告366亿股票订单事件，并在2021年10月至1…