FINRA 责令 David Lerner Associates 赔偿 100 万美元
David Lerner Associates, Inc (DLA) 已同意支付 1,002,566 美元赔偿金，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间，DLA 代表向数千名客户推荐了两款非流动性自有有限合伙产品，但其监管系统未能合理设计以确保遵守 FINRA…
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