ASIC对前United Global Capital财务顾问Milutin Petrovic处以六年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止Milutin Petrovic提供金融服务、控制金融服务业务实体及履行相关职能六年。ASIC认定，Petrovic在建议客户将退休储蓄投入与其持牌机构United Global Capital相关的金融产品时，未能履行关键建议义务，包括不当限定建议范围并出具存在缺陷的建议声…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC永久禁止Metal Alpha董事Brett Paul Trevillian提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Brett Paul Trevillian提供金融服务和从事信贷活动，因其严重欺诈罪成立。Trevillian是Metal Alpha Pty Ltd的唯一董事兼秘书，并为AlphaThorn…
FINRA 暂停前 Harley Capital 代表 Joseph Warner Rozof 资格，因使用个人手机处理业务通讯
美国金融业监管局（FINRA）对 Harley Capital LLC 前代表 Joseph Warner Rozof 作出处罚，因其在2022年3月至2024年6月期间使用个人手机与27名客户进行证券业务短信沟通，且未通过公司批准的系统…
CySEC推出新测验 助投资者识别投资欺诈
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期推出了一项新测验，旨在帮助投资者评估其识别投资欺诈的能力。在线投资诈骗正迅速增加，常通过欺骗性广告和虚假帖子推广外汇、差价合约（CFD）和加密资产投资，并承诺高额快速回报以诱骗投资者。CySEC的新…
SEC起诉Faraz Dar及Horizon Platinum涉嫌3000万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对Faraz Dar（又名Osman Dar）及其公司Horizon Platinum LLC提起诉讼，指控其策划欺诈性证券发行。SEC称，2019年7月至2023年5月期间，Dar和Horizon从投资者处…
ASIC 申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的现有诉讼，指控其从事不合情理行为、未能以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议以及提供有缺陷的建议声明，同时收取数百万美元。ASIC 将寻求指控…
香港证监会申请冻结6256万港元资产 涉Eggriculture Foods操纵案
香港证监会已向原讼法庭申请冻结一笔价值62,566,773港元的资产，用于赔偿一宗复杂“拉高出货”市场操纵案中的受影响投资者。该申请是证监会根据《证券及期货条例》第213条对六名人士（包括疑似主谋）提起法律程序的一部分，涉及2018年8月…
Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解，支付1950万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突，同意支付1950万美元民事罚款以…
ASIC 取消 MWL Financial Services 牌照，董事 Nicholas Maikousis 被禁业十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 MWL Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照，并禁止其董事 Nicholas Maikousis 在十年内提供金融服务。ASIC 发现，MWL 在 202…
AFCA就Latitude网络攻击投诉进展发布更新，预计2025年底前解决所有剩余投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）近日就Latitude网络攻击相关投诉的处理进展发布更新。AFCA目前有超过180宗未决投诉，并已对牵头案件作出最终裁定，这些裁定将为剩余投诉的处理提供依据。AFCA表示，由于投诉量较大，全部解决尚需时间…
ASIC取消BDS Accounting的AFS牌照，因未缴行业融资税超12个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年8月28日宣布，取消BDS Accounting Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年7月28日起生效。原因是该公司未支付行业融资税超过12个月。根据《2001年公司…
CySEC 对超过 20 家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 8 月 28 日发布公开警告，提醒公众不要与一批投资网站进行交易。这些网站所属实体未获得根据第 87(I)/2017 号法律第 5 条所要求的投资服务提供和/或投资活动开展授权。CyS…
瑞士FINMA年度评估：PostFinance应急计划仍不可实施，ZKB与Raiffeisen达标
瑞士金融市场监管局（FINMA）完成对国内系统重要性银行应急与恢复计划的年度评估。Zürcher Kantonalbank和Raiffeisen的应急计划符合监管要求，PostFinance的应急计划仍不可实施，主要因资本重组能力不足及替…
香港证监会撤销Nerico Brothers牌照，董事Jerff Lee终身禁入
香港证监会（SFC）已撤销Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，并终身禁止其董事Jerff Lee Cheuk Fung从事所有受规管活动。调查发现，NBL在客户不知情且未经授权的情况下，协助Neo Ng Yu及…
ASIC旗下Moneysmart警告：虚假名人金融代言激增25%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）旗下Moneysmart平台警告称，利用知名澳大利亚人物形象的投资诈骗广告和网站正大幅增加。2025年至今，ASIC已关闭超过330个此类诈骗网站，较去年同期增长25%。诈骗者滥用社会认同效应，借助AI…
ASIC举报人行动首战告捷：TerraCom因报复举报人被罚750万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对TerraCom Limited的举报人受害案取得首次执法成果。联邦法院裁定TerraCom因在2020年发布公告和公开信，将举报人描述为为个人利益提出无根据指控，造成其名誉受损和精神痛苦，需支付75…
英国监管机构2025上半年收到近5000起冒充FCA诈骗报告
英国金融行为监管局（FCA）在2025年上半年收到近5000起冒充该机构的诈骗报告，诈骗分子试图窃取资金或敏感信息。已确认4465起报告，480名受害者被骗转账，其中近三分之二报告者年龄在56岁及以上。常见手法包括谎称FCA可追回加密钱包…
CFTC 部署 Nasdaq 市场监控平台，强化跨市场欺诈与操纵检测
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年8月27日宣布部署 Nasdaq 市场监控平台，以提升市场监控与欺诈检测能力。该平台将首次为 CFTC 提供自动化警报和跨市场分析，覆盖固定收益、商品、货币、加密资产及事件类市场。Nasdaq…
ASIC对Equity Trustees提起民事诉讼，指控其尽职调查失职
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Equity Trustees Superannuation Limited提起民事诉讼，指控其在Shield Master Fund的尽职调查中存在失职。作为养老基金受托人，Equity…
FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略…