英国延长错误交易责任暂停期至6月30日，并推出金融服务豁免
英国金融行为监管局（FCA）今日宣布，即将出台的《公司破产与治理法案》将包含针对金融服务业的豁免条款，以帮助受新冠疫情冲击的企业。该法案由英国商业、能源与产业战略部提出，预计很快进入议会审议。法案提议自2020年3月1日起暂停错误交易条款三个月，并计划将暂停期延长至6月30日。同时，法案还引入了公司暂停偿债、暂停合同…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC延长企业财务报告提交期限一个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，将上市及非上市实体的财务报告提交截止日期延长一个月，适用于截至2020年7月7日（含）的特定资产负债表日。此举旨在缓解因远程办公、旅行限制及COVID-19其他影响导致的报告流程延迟。ASIC同时…
CySEC对FXFINPRO前CEO及董事采取行动：罚款35万欧元并禁业10年
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，对FXFINPRO和FinproInvest前CEO Evgenios Martinides处以35万欧元罚款，并禁止其在塞浦路斯金融行业从业10年。同时，PFX董事Yaroslav Martynenk…
英国与瑞典监管机构警告离岸外汇经纪商OasisTrade、500Investments及Trado Tek
2020年5月13日，英国金融行为监管局（FCA）与瑞典金融监管局（Finansinspektionen）分别对多家未持牌零售外汇经纪商发出警告。被点名的平台包括OasisTrade、500 Investments（又称Cabsy Hol…
ESMA因新冠疫情延长四项咨询期至少四周
泛欧金融监管机构ESMA宣布，由于新冠病毒在欧洲造成的混乱，将其当前活跃的多项咨询期至少延长四周。ESMA表示，延期适用于以下咨询：更多信息及新截止日期可在ESMA网站查询。此举旨在应对疫情对金融市场的冲击，确保利益相关方有充足时间反馈
德意志银行证券因记录保存违规被FINRA罚款250万美元
德意志银行证券有限公司（DBSI）同意支付250万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA发现，在1998年至2017年期间，DBSI未能建立并维持合理设计的监督系统，以确保遵守记录保存义务，违反了相关规则。此外，该…