SEC指控七人涉嫌未注册经纪商操作锅炉房骗局

汇捷资讯监管合规关注「SEC指控七人涉嫌未注册经纪商操作锅炉房骗局」。文中涉及APP、Christopher、Sean、Neal。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean O’Neal、Michael Raynor和Lee Sobel七人提出指控，称其作为未注册经纪商参与了广泛存在的锅炉房活动。该指控于2020年10月26日提交至美国加州中区联邦地区法院。

根据起诉书，被告在多个锅炉房操作中担任投资者招揽人，参与了一项匹配交易计划。该活动从2015年10月持续至2019年11月。

关键要点

SEC的起诉书详细描述了匹配交易计划的运作方式：

• 某些“出售股东”通过多种方式获得小市值证券（微市值）发行人的大量名义上不受限制的股票，并寻求快速获利。
• 出售股东与经营锅炉房企业的个人达成安排，这些企业雇佣电话“招揽人”，如本案被告。
• 招揽人冷呼叫潜在投资者，询问其是否拥有具有在线订单输入功能的活跃经纪账户，并宣传证券的吸引力。
• 如果投资者决定购买，招揽人会询问投资金额，并通知锅炉房运营商，后者联系出售股东或其代理人。
• 出售股东或其代理人检查当前二级报价，并向锅炉房运营商提供等于或低于当前股价的限价订单价格，该价格通过招揽人传达给投资者。
• 投资者在线输入购买限价订单，几乎同时，出售股东或其代理人以相同价格输入相同数量股票的卖出限价订单。
• 投资者的订单和出售股东的订单很可能部分匹配，使出售股东能够逐步清仓，同时增加交易量，可能吸引其他购买者。
• 出售股东向锅炉房运营商支付佣金，通常为投资资金的25%至50%，锅炉房运营商再将部分佣金支付给负责促成交易的招揽人，如被告。

起诉书称，被告通过销售获得超过280万美元的佣金。根据起诉书，所有被告在相关时间均未注册为经纪交易商，也未与注册经纪交易商关联。

影响解读

SEC的指控凸显了监管机构对未注册经纪活动和锅炉房骗局的持续打击。此类操作通常针对散户投资者，利用高压销售策略和虚假信息诱导投资，可能导致投资者遭受重大损失。

本案中，被告被指控违反《1934年证券交易法》第15(a)(1)条的经纪交易商注册规定。该条款要求从事证券交易业务的个人或实体必须注册为经纪交易商，以确保其遵守联邦证券法律和法规，保护投资者利益。

SEC寻求对被告实施永久禁令、基于行为的禁令（禁止招揽证券买卖）以及民事罚款。其中，Forester、Hicks和Krampf已同意在不承认也不否认指控的基础上达成和解，但和解仍需法院批准。

关键对比

未来展望

此案反映了SEC对未注册经纪活动和市场操纵行为的执法力度。随着在线交易和社交媒体招揽的普及，监管机构可能继续加强对类似计划的监控和起诉。

对于投资者而言，此案提醒他们应仅与注册经纪交易商进行交易，并对未经请求的投资招揽保持警惕。SEC的和解协议若获法院批准，可能为类似案件树立先例，强调未注册经纪活动的法律后果。

编辑总结

SEC对七名个人的指控揭示了锅炉房骗局中匹配交易计划的复杂运作。该计划利用未注册招揽人冷呼叫投资者，通过协调交易为出售股东提供流动性，同时产生虚假交易量。此案突出了注册要求的重要性，以及SEC保护投资者免受欺诈性销售行为侵害的决心。投资者应保持警惕，仅通过注册实体进行交易。