瑞士FINMA修订1MDB案中BSI的利润没收金额

汇捷资讯监管合规关注「瑞士FINMA修订1MDB案中BSI的利润没收金额」。文中涉及FINMA、MDB、APP、瑞士。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，瑞士金融市场监管局（FINMA）今日宣布，已修订针对BSI在1MDB执法案件中的利润没收估算。FINMA对2016年1MDB案中BSI的利润没收进行了更精确的重新评估，将没收金额从最初的9500万瑞士法郎调整为7000万瑞士法郎。在重新评估时，FINMA考虑了与1MDB相关业务关系中违反监管法密切相关的银行收入和成本，并参考了关于利润没收的新判例，包括联邦行政法院2019年11月的判决。

关键要点

• FINMA将BSI在1MDB案中的利润没收金额从9500万瑞士法郎下调至7000万瑞士法郎。
• 调整基于对银行收入和成本的重新评估，并考虑了联邦行政法院2019年11月的判决。
• FINMA于2015年对BSI启动执法程序，2016年5月结束，认定BSI在1MDB相关业务中严重违反反洗钱规定。
• BSI曾就2016年决定中关于反洗钱失败的部分向联邦行政法院提出上诉，法院确认了严重违规，但驳回了利润没收计算方式。
• FINMA还结束了对个人的执法程序，其中两人被处以数年行业禁入，四人受到谴责。

影响解读

此次利润没收金额的修订反映了FINMA在执法实践中对利润计算方法的调整，尤其是对相关收入和成本的考量。这一变化可能影响未来类似案件的利润没收计算标准。对于BSI而言，虽然没收金额降低，但该案现已结案，消除了部分不确定性。同时，FINMA对个人的执法程序结束，其中行业禁入等处罚显示了监管机构对个人责任的追究。

关键对比

未来展望

随着BSI案利润没收金额的最终确定，该执法案件正式结案。FINMA对个人的执法程序也已结束，但其中两起行业禁入案件仍待联邦行政法院裁决。未来，FINMA可能会继续依据新判例调整利润没收计算方法，并加强对个人责任的追究。

编辑总结

FINMA对BSI在1MDB案中的利润没收金额进行修订，体现了监管机构在执法过程中对利润计算的精细化考量。此案结案为BSI带来了一定确定性，同时也展示了FINMA对反洗钱违规行为的持续关注。个人执法程序的结束及行业禁入处罚，进一步强调了个人在合规中的责任。