CySEC撤销24option母公司Rodeler Ltd的CIF牌照
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布撤销Rodeler Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，因该公司明确表示放弃牌照。Rodeler Ltd运营24option.com和24fx.com零售经纪品牌，去年8月曾与CySEC达成和解，支付28万欧元罚款。此前，Rodeler和另一家共同拥有的CIF持牌公司Hoch C…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC对SummerHaven处以50万美元罚款，因其从事洗售交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对SummerHaven Investment Management LLC处以50万美元罚款，因其在洲际交易所和芝加哥商品交易所进行洗售和非竞争性交易，且未能尽职监督。SummerHaven同意停止进一…
AFCA 停止处理针对 Quattro Capital 的投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2021年5月17日确认，将不再推进针对 Quattro Capital 的投诉。Quattro Capital 是 Mayfair 集团公司的授权代表，因未履行 AFCA 会员义务，已于2021年3月…
S&P Dow Jones Indices 因波动率指数披露问题与SEC和解，支付900万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与S&P Dow Jones Indices LLC达成和解，因其一项波动率相关指数存在未披露的质量控制功能，导致在2018年2月5日市场剧烈波动期间发布了过时指数值。SEC认定S&P DJI违反了《证券法…
CySEC与Prior Capital高管达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与Prior Capital Cy Ltd（原PriorFX）的三名高管达成10万欧元和解。和解涉及2018年7月至2020年3月期间公司董事会可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》第1…
瑞士FINMA允许在线身份识别中使用芯片扫描
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年5月17日宣布，为适应技术发展，将调整数字渠道客户尽职调查要求。新规允许在在线身份识别中扫描生物识别身份证件中的芯片，从而可能免除银行转账验证步骤。该修订将于2021年6月1日生效。此前公开咨询…
ASIC对Theta Asset Management前董事Robert Patrick Marie实施四年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，对Theta Asset Management Ltd前董事总经理Robert Patrick Marie实施为期四年的禁令。Marie被禁止提供任何金融服务，也不得控制从事金融服务业务的实体…
CFTC获法院授权 可向英国外汇公司ATC Brokers发出传票
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院许可，可以向英国外汇公司ATC Brokers发出传票，以收集与针对7500万美元庞氏骗局Oasis International的诉讼相关的信息。佛罗里达中区法院地方法官Sean P. Flyn…
FCA提议新消费者义务，提升零售金融保护
英国金融行为监管局（FCA）于2021年5月14日公布了一项新的消费者义务计划，旨在为零售金融市场设定更高的消费者保护标准。FCA发现，部分公司提供误导性信息或难以理解的内容，损害了消费者评估产品的能力。新义务将推动公司文化和行为转变，确…
CFTC 对 Tate Street 总裁 Cipolla 获法院永久禁令，需赔偿 510 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，弗吉尼亚东区联邦法院法官 John A. Gibney, Jr. 对被告 Leonard J. Cipolla 作出同意令，认定其欺诈性募集商品池资金并挪用超过 500 万美元。Cipolla 被要…
SEC接近分发马斯克与特斯拉支付的4000万美元罚款
美国纽约南区法院于2021年5月12日批准任命Rust Consulting为4000万美元公平基金的分配代理，这标志着SEC向受损害投资者分配马斯克和特斯拉支付的罚款迈出关键一步。2018年，SEC指控马斯克证券欺诈及特斯拉披露控制不足…
FCA为何对经纪商至关重要？Signal Centre COO 深度解读
FCA监管的交易观点提供商Signal Centre首席运营官Steve O'Hare撰文指出，FCA授权为经纪商带来信任基础，并保护交易者免受操纵。文章详述了FCA的目标、未受监管公司的风险，以及经纪商选择信号提供商时应关注的关键点
俄罗斯央行将幌骗交易列入市场操纵行为清单
俄罗斯央行正在扩大市场操纵行为清单，将幌骗（spoofing）和分层（layering）等故意误导投资者或制造虚假交易活跃度的行为纳入监管范围。新规还涵盖通过网站、社交媒体和即时通讯工具进行的操纵活动。此举旨在应对现代信息技术发展带来的新…
美国政府寻求中止CFTC对二元期权欺诈犯Jared Davis案中的证人取证
美国政府已向俄亥俄北区法院提交动议，要求中止CFTC民事案件中Jared Davis对政府证人的取证。Davis是OptionKing和OptionMint二元期权欺诈案刑事与民事双重被告，已取证四名潜在政府证人，并计划再取证六人。政府认…
英国政府立法为London Capital & Finance投资者设立赔偿计划
英国财政部近日就London Capital & Finance（LCF）倒闭事件中的投资者赔偿问题发布最新进展。LCF曾是金融行为监管局（FCA）授权公司，发行非监管的“迷你债券”，2019年1月进入破产管理，当时11,625名债券持有…
CFTC 获法院令 寻求法国协助取证前汇丰高管 Rivoire 案
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对前汇丰银行高管 Christophe Rivoire 的掉期操纵与欺诈案中取得进展。2021年5月11日，纽约南区联邦法院法官 J. Paul Oetken 签署命令，批准 CFTC 依据《海牙公约…
爱尔兰央行审查算法交易公司风险管理，致函CEO提出整改要求
爱尔兰央行（Central Bank of Ireland）于2021年5月11日向从事算法交易的公司CEO发出信函，基于一项专题审查结果，评估这些公司对投资公司监管技术标准中风险管理与控制框架要求的合规情况。信函明确了央行对算法交易的治…
ASIC 警告 limestonefx.com 克隆公司，投资者资金恐难追回
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就 limestonefx.com 发布警告，该网站冒用 Limestone FX Pty Ltd 的详细信息，而后者是 Baileyhenry Capital Group Pty Limited 的授…
俄罗斯监管机构发现eToro在Google广告违反广告法
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）在通过Google AdWords发布的eToro广告中发现了多项违反俄罗斯广告法的行为。此次调查源于俄罗斯外汇自律组织AFD的投诉。FAS认定该广告进行了不正确的比较，并宣传了未获俄罗斯央行许可的公司服务。F…
SpeedRoute因未能识别潜在操纵行为被FINRA罚款31万美元
提供市场准入及路由/执行服务的SpeedRoute同意支付31万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2014年至2017年间未能建立合理的监管系统以识别分层、幌骗等操纵行为，且日均路由约1000万笔订…