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FINRA 对 SpeedRoute 处以 30 万美元罚款,指其违反监管规则

FINRA 对 SpeedRoute 处以 30 万美元罚款,指其违反监管规则

美国金融业监管局(FINRA)对 SpeedRoute LLC 处以 30 万美元罚款,因其在 2017 年至 2023 年期间未能建立并维持合理的风险管理控制和监督程序,涉及市场准入、操纵性交易监控及反洗钱合规等方面的违规行为

·监管合规

关键词:SpeedRoute, LLC, AML, FINRA, 美国

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「SpeedRoute」在汇捷资讯有哪些报道?

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