FCA 向上市公司董事会成员发出市场滥用警告通知
英国金融行为监管局（FCA）于2021年10月7日确认，已就市场滥用行为向一名个人发出警告通知。该个人曾任一家上市公司董事会成员，因过失向两名主要股东的高级管理人员提前披露内幕信息，违反《市场滥用条例》第14(c)条。FCA认为，该信息披露对股价形成具有重大影响，且不属于正常履职或允许的一般性讨论范畴，构成非法披露内…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC 就 Cash FX Group 投资“机会”向公众发出警告
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 Cash FX Group（又称 CFX）的活动表示担忧，并向公众发出警告，称其提供的投资“机会”可疑。该平台未获澳大利亚金融服务牌照，却以高额被动回报为诱饵吸引投资者。英国、新西兰、加拿大等国监管…
瑞士央行副行长Fritz Zurbrügg将接受心脏手术并休病假
瑞士央行（SNB）副行长Fritz Zurbrügg将于本周末接受心脏手术，术后需休养数周。该手术已计划一段时间，期间其职责将由其他成员代理。Zurbrügg自2012年起担任央行理事，2015年起任副行长，拥有丰富的国际金融与财政管理经…
比利时FSMA：2021上半年欺诈举报激增60%，虚假交易平台损失至少4200万欧元
比利时金融服务与市场管理局（FSMA）在2021年上半年共收到1087份消费者关于欺诈及非法金融产品与服务的举报和咨询，较2020年同期增长60%。其中约40%涉及欺诈性在线交易平台，30%涉及各类欺诈（投资组合管理、另类投资或金字塔骗局…
FINRA对美林证券处以150万美元罚款，因其市政债券空头头寸监管违规
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以150万美元罚款，因其在2015年至2021年期间未能建立有效的监管系统来处理市政债券空头头寸，导致客户收到替代利息的税务影响未被充分披露。美林同意接受处罚及谴责…
SEC指控Global Trading Institute创始人欺诈，涉及超200万美元客户损失
美国证券交易委员会（SEC）对Ron K. Harrison及Global Trading Institute, LLC（GTI）提起紧急诉讼，指控其自2016年以来持续进行投资顾问欺诈。Harrison被FINRA禁止与任何会员经纪公司…
Yukom创始人Yakov Cohen未能摆脱CFTC二元期权欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Yukom Communications大规模二元期权欺诈案取得进展。2021年9月30日，伊利诺伊北区法院驳回Yukom创始人Yakov Cohen的撤诉动议，裁定其必须回应CFTC的欺诈指控。法院…
ESMA就散户投资者保护与订单流付费（PFOF）公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年10月1日发布一份征求意见稿，就MiFID II框架下散户投资者保护相关议题征集反馈。此举背景是今年初GameStop事件引发对线上平台执行仅限服务及经纪业务的担忧，以及零佣金经纪商和订单流付费…
意大利CONSOB封锁InvestiFX、VestleFX和RT Global等六个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁六个非法提供金融服务或金融产品的网站，其中包括InvestiFX、VestleFX和RT Global等。这些网站涉及非法金融中介或缺乏招股说明书的金融产品发行。自2019年7月获得封锁权以…
FCA确认向涉及590万英镑诈骗案的个人发出警告通知
英国金融行为监管局（FCA）今日发布警告通知声明，针对三名参与一项涉案金额达590万英镑欺诈计划的个人。FCA确认已向这三人分别发出警告通知，提议就其不当行为采取行动，包括可能的财务处罚。FCA认为，这三人在2015年1月至2017年11…
美国法院最终终止CFTC对JAFX的诉讼
美国犹他州地区法院已最终关闭美国商品期货交易委员会（CFTC）对未注册外汇经纪商JAFX的诉讼。该案始于2018年7月，CFTC指控JAFX在2016年9月至2018年夏季期间无注册从事零售外汇交易，且未提供风险披露声明。2020年6月�…
荷兰AFM：可疑外汇与加密投资举报量上升
荷兰金融市场管理局（AFM）今日发布2021年上半年数据，共收到近9500个问询，并评估了2752个可能违规的信号。AFM指出，有关加密货币和外汇投资可疑报价的举报数量有所增加，且外国实体越来越多地通过社交媒体进行广告宣传。这些投资往往风…
CFTC指控14家公司未注册为期货佣金商
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月29日宣布对14家实体提起指控，原因包括未注册为期货佣金商（FCM），或虚假声称拥有CFTC注册及美国全国期货协会（NFA）会员资格。其中12家被指提供基于外汇和加密货币的二元期权交易，但…
SEC 对 Tradition Securities 处以罚款，因其违反 Reg SHO 规定
美国证券交易委员会（SEC）已接受 Tradition Securities and Derivatives, LLC 的和解提议，该公司将因违反《证券交易法》的 Reg SHO 规定而支付罚款。SEC 指控其在 2016 年 10 月至…
CFTC 对 KatchPips FX 欺诈性招揽行为处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Cody Ryan Porter 及其公司 KatchPips FX LLC 提起指控并达成和解，因其挪用客户资金并进行欺诈性招揽。CFTC 要求 Porter 和 KatchPips 支付 187…
SEC起诉两名交易员利用数千次“洗售交易”欺诈获取超百万美元返利
美国证券交易委员会（SEC）对Suyun Gu和Yong Lee提起诉讼，指控两人在2021年2月至4月期间通过数千次“洗售交易”欺诈性获取超过100万美元的交易所返利。Gu执行了约11,430次洗售交易，获得至少137万美元返利，净收益…
CFTC诉前汇丰高管案延伸至香港，被告寻求取证协助
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前汇丰高管Christophe Rivoire提起的市场操纵诉讼已延伸至香港。Rivoire正寻求香港司法机构协助，以获取非当事方Stephan Tsang的证人证词。Tsang曾于2012年担任汇丰控…
CFTC对花旗处以100万美元罚款，因掉期数据报告违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对花旗银行及花旗环球市场有限公司提起并和解指控，因其未能遵守掉期交易商关于向掉期数据存储库报告法律实体标识符（LEI）信息的要求，并存在相关监管失职。CFTC对花旗处以100万美元民事罚款，并责令其停止进…
ASIC取消Pure Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年9月27日宣布，取消Pure Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2021年9月16日起生效。ASIC指出，Pure Strategy未能遵守其一般义务…
SEC与前野村交易员Gramins继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与前野村交易员Michael A. Gramins的和解谈判仍在进行中。2021年9月23日，SEC向纽约南区法院提交状态报告，称双方同意推迟Gramins与执法部门高级官员会面的请求，以便先交换和解立场。此前…