CFTC 更新二元期权诈骗案进展：Berkley Capital Management 欺诈计划涉资 480 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 1 月 26 日向伊利诺伊州北区法院提交文件，更新了针对 480 万美元二元期权欺诈计划及其背后个人的诉讼进展。该案被告包括 William Thomas Caniff、Arie Bos 及 Berkley Capital Management 等实体。最新文件显示…
监管合规最新报道 Regulation
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法院命令NFA于2022年2月9日前回应Effex Capital
涉及FXCM退出美国零售外汇市场的Effex Capital在提出重开对NFA诽谤诉讼的动议后，法院设定了回应期限。伊利诺伊北区法院的Andrea R. Wood法官命令被告于2022年2月9日前提交回应，原告需在2月16日前提交答辩。E…
ESMA就MiFID II适当性要求展开咨询，以纳入可持续性因素
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年1月27日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）下的适当性要求征求市场意见。此次咨询旨在根据MiFID II修订中与可持续性相关的内容更新其指南，同时考虑其他相关因素。咨询…
SEC拟将更多另类交易系统纳入监管，强化国债市场投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2022年1月26日提出新规，拟将更多交易国债及其他政府证券的另类交易系统（ATS）纳入监管框架，以加强投资者保护和网络安全。该提案基于2020年提案及公众反馈，要求通信协议系统注册为交易所或经纪自营商并遵守…
新西兰FMA根据ARFP授予Smartshares首张“投资护照”
新西兰金融市场管理局（FMA）已批准Smartshares Limited成为亚洲地区基金护照（ARFP）下的护照基金。这是ARFP自2019年2月1日启动以来，新西兰首个获批的基金管理人。Smartshares由NZX所有，现可根据合作…
CFTC调查Novum Commerce and Technology，向CEO索取信息
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查一家名为Novum Commerce and Technology（Novum）的非注册实体，并试图从该公司CEO处获取信息。2022年1月25日提交给加州中区法院的文件显示，CFTC已向加州居民…
ESMA明确过渡期净空头头寸报告要求
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，明确了2022年1月28日至31日期间净空头头寸（NSPs）的报告要求，因报告门槛将从0.2%降至0.1%。旧门槛最后适用日为1月28日，相关头寸需在下一个交易日（1月31日）15:30前报告。自…
ASIC禁止前Armada Capital董事三年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止西澳珀斯的前Radar Iron Limited和Armada Capital Pty Ltd董事Ananda Kathiravelu提供金融服务三年。该禁令源于Kathiravelu因市场操纵罪…
CySEC宣布撤销SonaFX运营商及Belight Capital的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月25日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销SonaFX运营商Sonaf Business Ltd和Belight Capital Group Ltd的ICF会员资格。此前，CySEC已分…
NFA 对 eDeal Market 提起投诉，指其无牌经营零售外汇业务
美国全国期货协会（NFA）的商业行为委员会（BCC）已对 eDeal Market LLC 及其首席运营官 Nithya Narasimhan 提起投诉，指控其未能监督、未能配合 NFA 审查，并在未注册为期货佣金商（FCM）或零售外汇交…
FCA警告：利用公司或破产法限制负债的机构可能面临强硬行动
英国金融行为监管局（FCA）近日发布警告，针对那些试图通过公司安排计划或破产法来限制其对消费者负债的机构。FCA指出，此类提案若以牺牲客户利益为代价使企业获益，将面临监管干预，包括在法庭上提出反对。FCA还明确表示，几乎不会发出“无异议函…
Broadridge与Santander合作，提升西班牙市场代理投票效率
Broadridge Financial Solutions与Santander Investment S.A.合作，为西班牙市场推出新的发行人“黄金副本”事件通知和投票执行服务。该服务提供全自动化解决方案，覆盖整个市场，旨在降低错误率、…
CySEC对Atlantic Securities处以3000欧元罚款，因违反市场滥用法规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月24日宣布，对塞浦路斯经纪商Atlantic Securities Ltd处以3000欧元的行政罚款。该公司因未能建立并维持有效的安排、系统和程序来检测可疑订单和交易，违反了《欧盟市场滥…
富达投资推出监管科技新业务Saifr，利用AI简化合规审查
富达投资（Fidelity Investments）于2022年1月24日宣布推出监管科技（RegTech）业务Saifr，旨在通过人工智能工具促进公共沟通内容的创建、审查和批准，以降低品牌、声誉和监管风险。Saifr利用专有自然语言处理…
SEC起诉前瑞银顾问Nino涉嫌盗窃客户580万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对前瑞银金融顾问German Nino提起诉讼，指控其在2014年至2020年间从一位长期客户处盗取约580万美元。Nino通过未经授权的电汇、伪造签名和虚假对账单等手段掩盖行为，并将资金用于个人消费。SEC…
CFTC与汇丰前高管获准延期完成取证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire提起的市场操纵和欺诈诉讼，因需完成额外证词收集，双方获得额外时间。纽约南区法院法官J. Paul Oetken批准将事实取证截止日期延长至2022年3月31…
ASIC禁止Spaceship Capital前CEO Paul Bennetts提供金融服务六年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Spaceship Capital Limited前董事兼CEO Paul Kevin Bennetts提供金融服务六年。调查发现，Bennetts在2018年10月要求合规官员代其完成澳大利…
香港证监会因合规缺失对中辉国际期货罚款500万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年1月20日宣布，对中辉国际期货有限公司（ZIFC）处以500万港元罚款，因其在2017年5月至2018年7月期间未能遵守认识你的客户、反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，ZIFC允许26…
SEC 获法院判决：SeeThruEquity 联合创始人被罚并禁业
美国证券交易委员会（SEC）针对SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼取得新进展。2022年1月19日，纽约南区法院法官Louis L. Stanton签署命令，批准SEC的判决动议。Aj…
意大利CONSOB封堵无牌投资网站总数达610个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）最新一轮封禁指令后，被屏蔽的未授权投资网站总数已达610个。CONSOB本周下令封禁5个非法提供金融服务的网站，依据2019年增长法令行使权力。监管机构每周持续发布此类命令，去年12月底曾单次封禁2…