CFTC调查Novum Commerce and Technology，向CEO索取信息

监管合规·更多 Novum Commerce 报道

·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

字号
CFTC调查Novum Commerce and Technology，向CEO索取信息

汇捷资讯监管合规关注「CFTC调查Novum Commerce and Technology，向CEO索取信息」。文中涉及Novum Commerce、APP、Rodriguez、North。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查一家名为Novum Commerce and Technology（Novum）的非注册实体，并试图从该公司CEO处获取信息。2022年1月25日提交给加州中区法院的文件显示，CFTC提起了强制遵守行政传票的诉讼。该监管机构在针对Novum的持续调查中，向加州居民Melbe Zepeda和Gustavo Rodriguez发出了行政传票。

关键要点

  • CFTC正在调查Novum Commerce and Technology，并寻求从CEO获取信息。
  • 传票发给加州居民Melbe Zepeda和Gustavo Rodriguez。
  • Zepeda被指为Novum的CEO，Rodriguez被描述为负责构建和维护客户界面的程序员。
  • 对Zepeda的传票要求提供与Novum相关的特定类别文件。
  • 对Rodriguez的传票要求提供文件并出庭作证。
  • CFTC称Novum以比特币交易保证回报为诱饵招揽零售客户。

调查细节

根据法庭文件，CFTC解释称这是一项强制遵守行政传票的诉讼。该监管机构在针对Novum的持续调查中发出了行政传票。Melbe Zepeda是加州Bellflower居民，根据委员会掌握的文件，Zepeda自称是Novum的CEO。Gustavo Rodriguez是加州North Hollywood居民，被描述为“程序员”，负责构建和维护一个面向客户用户界面，该界面据称向Novum客户显示其账户余额和投资回报。

发给Zepeda的传票要求提供与Novum相关的特定类别文件。发给Rodriguez的传票要求提供与Novum相关的特定类别文件，并要求Rodriguez在委员会官员面前提供宣誓调查证词。

证据与指控

根据委员会掌握的证据，Novum以涉及比特币的保证交易回报为承诺，招揽零售客户开设和注资账户。随着数字资产日益突出，涉及数字资产的欺诈计划也随之增加。例如，2020年，委员会在德克萨斯州南区美国地方法院提起了一起民事诉讼，涉及一个比特币招揽欺诈计划，该计划与导致本命令的行为实质相似。

CFTC请求

CFTC请求法院签发命令，要求Zepeda和Rodriguez在指定日期出庭，说明他们为何不应被强制遵守传票。

未来展望

此案仍在进行中，法院尚未作出裁决。CFTC将继续推进其对Novum及相关个人的调查。此案的发展可能对数字资产领域的监管执法产生影响。

编辑总结

CFTC对Novum的调查凸显了监管机构对数字资产相关欺诈行为的持续关注。此案涉及比特币交易保证回报的承诺，与2020年的一起类似案件相呼应。投资者应警惕此类高回报承诺，并注意相关风险。

常见问题解答

问题：CFTC是什么机构？

回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。

问题：Novum Commerce and Technology是什么公司？

回答：Novum Commerce and Technology是一家非注册实体，根据CFTC的文件，其以比特币交易保证回报为诱饵招揽零售客户。

问题：为什么CFTC要向Zepeda和Rodriguez发出传票？

回答：CFTC在调查Novum的过程中，认为Zepeda和Rodriguez可能拥有与调查相关的信息或文件，因此发出行政传票要求他们提供。

问题：Zepeda和Rodriguez被指控了什么？

回答：目前CFTC并未对他们提出正式指控，而是寻求强制他们遵守传票。Zepeda被指为Novum的CEO，Rodriguez被描述为负责客户界面的程序员。

问题：此案与数字资产欺诈有何关联？

回答：CFTC称Novum以比特币交易保证回报为承诺招揽客户，这属于数字资产相关的欺诈计划。随着数字资产普及，此类欺诈案件有所增加。

关键词：Novum Commerce, APP, Rodriguez, North, CFTC, 美国, 数字资产

APP推荐

相关报道