SEC指控21人参与内幕交易计划，涉多家全球律师事务所
美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月7日对21名个人提起指控，称其参与了一项长达十年的内幕交易计划。该计划涉嫌从多家全球律师事务所非法获取信息，并从中获利数百万美元。SEC诉状指出，洛杉矶并购律师Nicolo Nourafchan与纽约长滩的Robert Yadgarov在2018年至2024年间主导该计划…
监管合规最新报道 Regulation
共 362 篇 · 第 13/19 页监管合规第13页，共 362 篇。
FINRA对Blue Ocean ATS处以55万美元罚款
Blue Ocean ATS已同意支付55万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。自成立以来，该ATS占隔夜时段总交易量约95%，包括大量低价证券。但自2023年1月以来，公司缺乏合理政策程序检测和报告可疑活动，违反FINRA规则331…
意大利CONSOB下令封禁23个加密货币网站，累计封禁达1704个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年5月7日宣布，已下令封锁23个未经授权的加密货币网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封锁的网站总数已达1704个，其中201个涉及加密资产相关活动。本周早些时候，该监管机构还宣布…
香港证监会取得针对中国糖果前董事的取消资格令
香港证监会就中国糖果控股有限公司前董事未发现财务记录虚增一事，在原讼法庭取得取消资格令。四名前董事被取消资格12至33个月，并须支付证监会诉讼费用。证监会调查发现，该公司2016年中期报告及年报的现金及银行结余分别虚增87%和97%，且银…
FINRA对Oppenheimer & Co.处以25万美元罚款，因其涉嫌违规
Oppenheimer & Co. Inc 已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2006年1月至今，该公司向超过800名客户发送了约16.7万份账户对账单，其中将私人实体发行的抵押贷款凭证（私募C…
Liquidnet 因违反 Rule 605 报告规定与 FINRA 达成和解，支付 25 万美元罚款
Liquidnet, Inc 已同意支付 25 万美元罚款，与金融业监管局（FINRA）达成和解。2018 年 2 月至 2024 年 3 月期间，该公司为其市场参与者标识 LQNT 发布了 74 份不准确的 Rule 605 报告，错误…
ASIC 警告加密公司：2026年6月30日前须申请牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒涉及数字资产金融产品的金融服务提供商，需在2026年6月30日前决定是否申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照或变更现有牌照，否则其“不采取行动”立场到期后可能面临无牌经营的民事和刑事处罚，罚款最高可达…
MAS携手银行业启动POV项目，利用AI/ML提升诈骗检测能力
新加坡金融管理局（MAS）宣布与银行业、政府科技局及新加坡警察部队合作，利用人工智能与机器学习技术打击金融犯罪。MAS正在开展一项价值验证（POV）项目，汇集五家银行的历史交易数据，训练AI/ML模型以更精准识别高风险交易和账户，从而及时…
FINRA对Cambridge Investment Research处以20万美元罚款，涉Reg BI监管失职
Cambridge Investment Research, Inc 因未能合理监管其代表关于单位投资信托（UIT）的建议，违反Reg BI的谨慎义务，与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2023年2月…
SEC撤销对前Iconix CEO Neil R. Cole的诉讼
2026年5月4日，美国证券交易委员会（SEC）提交自愿撤诉通知，终止对前Iconix品牌集团CEO Neil R. Cole的民事执法诉讼。该案源于2019年12月SEC对Iconix及其三名前高管的欺诈指控，涉及虚构收入、操纵财报等�…
前Berndale董事Stavro D'Amore认罪：承认不诚实行为及挪用70万美元公司资金
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控前Berndale Capital Securities董事Stavro D'Amore在2017至2018年间非法转移公司资金681,496.98美元，这些资金主要来自零售客户存款。D'Amore…
ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 ABL Funds Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司未能履行截至 2023 年、2024 年和 2025 年 6 月 30 日财政年度的法…
FCA就Wellesley & Co Ltd投诉发布声明：维持一项投诉，但未发现授权失误导致投资者损失
英国金融行为监管局（FCA）就针对Wellesley & Co Ltd（WCL）的投诉发布声明，维持了一项关于WCL授权流程处理的投诉，但认定该问题未导致投资者损失。投资者损失主要源于Wellesley集团内未受监管公司的倒闭。FCA已向…
FINRA对SWBC Investment Services处以2.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
SWBC Investment Services, LLC 因在2024年2月至3月期间未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付2.5万美元罚款及接受谴责。该公司还未能准确计算净资本、提交不准确的FOCUS报告，且未及时提…
RYVYL及其CEO与董事长同意SEC案件最终判决
RYVYL Inc及其首席执行官Fredi Nisan和董事会主席Benzion Errez已同意美国证券交易委员会（SEC）提起的诉讼中的最终判决。在不承认或否认指控的情况下，他们同意永久禁止违反反欺诈条款，Nisan和Errez被处以…
FBI、迪拜警方与泰国皇家警察联合打击诈骗中心，逮捕276人
FBI、迪拜警方与中国公安部合作，在阿联酋内政部主导下，于迪拜和泰国捣毁至少九个加密货币投资诈骗中心，逮捕至少276人。其中三名被告在加州南区被控联邦电汇欺诈和洗钱罪，另有一名被告由泰国皇家警察逮捕。该行动针对“杀猪盘”诈骗，已确认数百万…
SEC与RYVYL及其前CEO、董事长达成和解诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月27日向加州南区法院提交了对RYVYL Inc.及其前首席执行官Fredi Nisan和董事长Benzion Errez的和解诉讼。SEC指控RYVYL在公开文件中虚假宣称其是开发区块链支付解决…
CFTC 起诉威斯康星州，回应其对五家预测市场平台的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年4月28日对威斯康星州提起诉讼，回应后者对 Kalshi、Polymarket、Crypto.com、Robinhood 和 Coinbase 五家 CFTC 监管的预测市场平台提起的民事诉�…
FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守…
纽约总检察长与州长回应联邦诉讼，捍卫预测市场监管行动
纽约州总检察长Letitia James与州长Kathy Hochul就联邦政府针对纽约州执行赌博法提起诉讼一事发表联合声明，强调将继续保护消费者并捍卫州法律。此前，James对Coinbase Financial Markets和Gem…