FINRA对Dinosaur Financial Group处以8.5万美元罚款，涉担保未报备及净资本违规
美国金融业监管局（FINRA）与Dinosaur Financial Group, LLC达成和解，该公司同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。2022年4月至2023年11月期间，Dinosaur Financial为其母公司一笔430万美元的十年期商业地产租赁提供担保，但未事先书面通知FINRA，也未将该担保计入净…
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