FCA因反洗钱政策缺陷对Gatehouse Bank罚款158万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Gatehouse Bank plc处以1,584,100英镑民事罚款，因其在2014年6月至2017年7月期间的反洗钱政策与程序存在严重缺陷，违反《2007年反洗钱条例》。Gatehouse同意和解并获30%折扣，否则罚款将达2,263,084英镑。FCA考虑到该行已采取补救措施并配合…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC 与 General Capital Brokers 达成 12 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2022 年 10 月 14 日宣布，与塞浦路斯投资公司 General Capital Brokers (GCB) Ltd. 达成和解协议，涉及可能违反 2017 年投资服务与活动及受监管市场法的…
FINRA 对 Scotia Capital (USA) Inc. 处以 30 万美元罚款，因其超报空头权益头寸
Scotia Capital (USA) Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间，该公司错误地将两个综合账户中的非报告空头头寸纳入空头权益报告。在 201…
CFTC 诉 WorldWideMarkets 案遭遇取证困难，服务器数据无法恢复
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 WorldWideMarkets, Ltd. 等被告的诉讼中遇到取证障碍。CFTC 从 Equinix 设施收集的服务器已被拆解且无法运行，数字取证部门未能恢复任何数据。此案涉及零售外汇欺诈、挪用…
澳大利亚联储确认技术故障，支付系统中断后已恢复
澳大利亚联储（RBA）确认10月12日晚间发生系统故障，影响快速结算服务（FSS）及低价值清算结算服务（LVCS和LVSS）。故障源于虚拟服务器管理软件的计划变更，导致生产服务器中断，RITS系统在19:01至00:34间无法收发文件，F…
ASIC对Totem Wealth董事James Carlos Reynolds实施永久禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止Totem Wealth Pty Ltd董事James Carlos Reynolds提供金融服务。ASIC调查发现，Reynolds的行为表明其并非提供金融服务或在该行业担任任何职务的合适人…
香港证监会罚款Asia Research & Capital Management 175万美元，前合规主管被禁业两个月
香港证监会（SFC）对Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）作出谴责并处以175万美元罚款，因其违反欧盟卖空报告规定且未及时向SFC通报重大违规。ARCM前合规及运营主管Billy…
意大利证监会下令封禁Uefa Football Fund Ltd等六个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封禁六个非法提供金融服务的网站，其中包括一个滥用欧足联（UEFA）名称的实体所运营的网站。CONSOB指出，通过 https://uefa2017.com 及相关页面进行的非法金融产品公开招揽…
CFTC 获法院对 Ztegrity 及其创始人 Troy Mason 的永久禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州南区联邦地区法院对 Troy Mason 及其公司 Ztegrity, Inc. 作出同意令，永久禁止其违反《商品交易法》及 CFTC 法规，并处以赔偿与罚款。该命令要求被告向受害者支付…
ASIC禁止Qsmart Securities董事三年内担任金融职务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止Peter Geoffrey Gribble在三年内控制从事金融服务业务的实体，以及担任此类实体的高管。Gribble此前是AFS持牌人Qsmart Securities和Quantum Fu…
法院支持ASIC对Mayfair 101集团3000万澳元罚款的裁决
澳大利亚联邦法院合议庭驳回了Mayfair 101集团公司的上诉，维持了其因误导性广告被处以3000万澳元罚款的判决。2021年3月，法院认定这些公司在推广M+和M Core固定收益票据时存在误导或欺骗行为。2021年12月，法院判处总计…
ESMA发布2023-2028战略：为散户投资者提供清晰可靠的产品信息
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年10月10日发布了2023-2028年战略，明确了其长期优先事项及应对未来挑战的方式。ESMA将重点加强监管、提升散户投资者保护、促进有效市场和金融稳定、推动可持续金融以及促进技术创新和有效利用…
FCA 2022年第二季度收到243份举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2022年第二季度举报数据。该季度共收到243份举报报告，包含474项指控。报告通常涉及合规披露等五大主题。举报人受1998年《公共利益披露法》（PIDA）保护，可直接向FCA举报，并可能享有与向雇主报告…
SEC指控Justin Costello冒充对冲基金亿万富翁实施欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Justin Costello提起欺诈指控，指控其冒充哈佛毕业的退伍军人和对冲基金亿万富翁，从投资者手中骗取数百万美元。SEC还指控Costello及其同伙David Ferraro在社交媒体上推广微市值公司…
FSCS确认8月和9月七家金融公司违约，消费者可申请赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年8月和9月共有七家金融公司被宣布违约。这些公司已停止运营，无法自行支付客户索赔。FSCS为受影响客户提供免费赔偿服务，涵盖银行存款、保险、投资、抵押贷款建议、债务管理和葬礼计划等。FSCS首…
CySEC与Crowd Tech达成23万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与CIF Crowd Tech Ltd达成和解，以解决可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟《金融工具市场法规》的行为。Crowd Tech Ltd（前身为MPF Global M…
FSCS将于2022年10月31日关闭LCF赔偿计划
英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布将于2022年10月31日关闭其为政府管理的伦敦资本与金融（LCF）赔偿计划。自计划启动以来，FSCS已成功向99.5%的合格客户支付赔偿，总额达1.15亿英镑。仍有少量索赔因客户未回复信息或债券持有人…
FCA对Sigma Broking罚款53.1万英镑，两名董事被禁业
英国金融行为监管局（FCA）对Sigma Broking Limited处以53.1万英镑罚款，因其在2014年12月至2016年8月期间未能准确报告56,000笔差价合约交易，并漏报97笔可疑交易。FCA还对三名董事合计罚款超过20万英…
ASIC 取消 CMH Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 CMH Financial Group Pty Ltd（CMHFG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能维持与澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交…
SEC 对两名加拿大软件工程师提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）指控两名加拿大软件工程师利用雇主新闻稿分发系统的非公开信息进行内幕交易，获利160万美元。两人在2018年5月至2021年7月期间，提前交易超过1600份公告，并在市场反应后平仓。SEC已在新泽西地区法院提起诉…