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FCA对Sigma Broking处以108.7万英镑罚款,因交易报告违规

FCA对Sigma Broking处以108.7万英镑罚款,因交易报告违规

英国金融行为监管局(FCA)对Sigma Broking Limited处以1,087,300英镑罚款,因其在五年内未能提交完整准确的交易报告。FCA监测系统于2023年5月发现问题,Sigma于2024年1月承认约98.4万份错误报告,后经独立审查确认错误报告总数为924,584份,接近其2018年12月至2023…

·监管合规

关键词:Sigma Broking, FCA, 英国

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