美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Charlie Abujudeh 发起了证券欺诈执法行动。
向纽约东区法院提起并由FX News Group看到的投诉称，Abujudeh 从事欺诈计划，向散户投资者出售公开交易的股票。从不迟于 2019 年 8 月至至少 2020 年 9 月，Abujudeh 与他人一致行动，计划以欺诈方式向公众投资者出售微型股公司 Odyssey Group International, Inc、Scepter Holdings, Inc 和 CannaPharmaRx, Inc. 的股票美国证券市场。
Abujudeh 计划的关键是他控制了几乎所有存放在经纪公司并可公开交易这些证券的股票。这种控制使他能够使用各种欺骗策略来操纵这些证券的市场，最常见的是通过他资助和控制的欺骗性促销活动。
就奥德赛而言，到 2019 年 8 月，阿布朱德已积累了 250 万股股票，约占奥德赛流通量的 98%。Abujudeh 和与他一致行动的人随后聘请股票推销员使用高压销售策略通过电话向潜在投资者宣传奥德赛。Abujudeh 将这些股票发起人称为他的“电话室”，并于 2020 年 1 月左右开始招揽投资者。
代表阿布朱德兜售奥德赛的电话室使用欺骗手段说服不知情的投资者购买了数千股奥德赛股票。然而，交易量未能达到阿布朱德的预期。因此，Abujudeh 和他的同事解雇了电话室，并同意雇用一个他们认为经营不同电话室的人，该人能够说服投资者每周购买数十万股。
然而，Abujudeh 并不知道他和他的同伙试图雇用的人实际上是代表联邦调查局 (FBI) 从事卧底工作的合作证人 (CW)。CW 记录了大量电话并捕获了与 Abujudeh 和他的两个同伙的多次加密文本通信，其中包括在此被称为“第 2 个人”的同伙。
关于他的欺诈计划，Abujudeh 与 CW 精心策划了两笔交易，其中 Abujudeh 认为他正在向 CW 招募的投资者出售股票。Abujudeh 和 CW 协调了这些市场交易的时间、发行价格和投标价格，这导致 Abujudeh 在不知不觉中以约 15,840 美元的价格向 FBI 出售了 7,000 股 Odyssey 股票。Abujudeh 将 CW 出售这些股票的佣金 5,492 美元汇入了一个由 FBI 控制的银行账户。
最终，Abujudeh 无法雇用 CW，因为 CW 和 FBI 实际上都没有经营电话室来推销低价股。因此，阿布朱德资助并控制了一项电子邮件和基于网络的促销活动，向投资者兜售奥德赛股票。
Abujudeh 的电子邮件和网络活动，就像他的电话室一样，是他出售奥德赛股票的欺骗性计划的一部分。除此之外，Abujudeh 还让他聘请的股票发起人隐瞒，他几乎控制了奥德赛的所有浮动；资助促销活动；打算将他的奥德赛股票卖给他的数字促销活动产生的需求；并与其他人协调促销活动，包括与他分享股票销售收益的一名或多名 Odyssey 股东和/或关联公司。
Abujudeh 的欺骗性促销活动取得了成功。Abujudeh 在他资助的促销活动中向投资者出售 Odyssey 股票，总共产生了大约 260 万美元的非法收益。随着 Abujudeh 接近清算他所有的 250 万股 Odyssey 股票，并在 2020 年 7 月左右结束了他的促销活动，他开始向一名与他协调的 Odyssey 内部人士支付总计 350,000 美元的费用。
Abujudeh 的计划以类似的方式运作，涉及至少另外两家公司，Sceptre 和 CannaPharmaRx。他资助和控制了宣传这些证券的电子邮件和基于网络的促销活动，但没有透露他控制着每一种证券的绝大部分流通量，同时他出售他的股票以满足他的活动产生的不断增长的需求。
总的来说，阿布朱德通过出售他的 Sceptre 股票获得了大约 320 万美元的非法收益，并在他各自的宣传这些公司的活动中通过出售他的 CannaPharmaRx 股票获得了另外 330 万美元的非法收益。
在 Abujudeh 出售他的 Odyssey、Sceptre 和 CannaPharmaRx 股票时，没有按照相关证券法的要求向委员会备案这些出售或对这些交易有效的注册声明。适用的注册要求也不例外。
在这一行动中，委员会寻求紧急初步救济，包括针对进一步违反联邦证券法的临时限制令和紧急资产冻结以保存满足对被告的最终判决所需的资产，包括交出不义之财. 委员会还要求立即进行会计核算、遣返令和证据保全令，以促进根据案情迅速解决此事。
证交会进一步寻求对被告的永久禁令，禁止他从事投诉中所称类型的交易、行为、做法和业务，上缴本投诉中规定的非法行为的所有不义之财，连同判决前利息；民事处罚；禁止被告参与任何低价股发售的命令；禁止被告担任根据《交易法》第 12 节 [15 USC § 781] 注册的证券类别的任何发行人的高级职员或董事，或根据第 15(d) 节要求提交报告的命令) 的交易法 [15 U.SC. § 78o(d)]；以及法院认为适当的其他救济。
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