11月20日,澳新银行集团(ANZ)、澳大利亚国家银行(NAB)就票据交易及银行汇票掉期利率(BBSW)操作,与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签订了强制执行承诺。银行汇票掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。2017年11月10...
11月20日,澳新银行集团(ANZ)、澳大利亚国家银行(NAB)就票据交易及银行汇票掉期利率(BBSW)操作,与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签订了强制执行承诺。银行汇票掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。
2017年11月10日,联邦法院声明:澳新银行集团(ANZ)和澳大利亚国家银行(NAB)在某些特定时间调整了银行汇票掉期利率(2010年3月9日至2012年5月25日期间,澳新银行做了10次调整;2010年6月8日到2012年12月24日期间,澳大利亚国家银行做了12次调整),试图进行不合规的金融服务操作。法院表示这两家银行都不应该如此操作,需要确保诚实、公正地提供金融服务。
联邦法院因以上行为对澳新银行集团(ANZ)和澳大利亚国家银行(NAB)分别处以1000万美元的罚款。法院还指出两家银行将分别向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)递交强制执行承诺,并按程序支付2000万美元作为公众利益补偿,另将分别支付ASIC调查费及其他费用2000万美元。
相关文章
PU Prime获ASIC牌照正式启动澳大利亚业务
ASIC警告在线经纪商向散户推销复杂高风险产品
ASIC暂停GFA牌照5个月,客户资金与合规问题引监管重拳
ASIC取消Trive Financial Services Australia CFD发行商牌照 不再在澳开展金融服务业务
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
ASIC就Cigno Australia与BSF Solutions案提起上诉 700万罚款被指威慑不足 涉9000万违法收费
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照!因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月,牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚ASIC取消Rynco Pty Ltd金融服务牌照,多项持续违规导致执照吊销
澳洲ASIC紧急叫停FXCM零售CFD发行:目标市场错误纳入“中等风险偏好”投资者
Amillex Global获澳大利亚金融服务牌照 助力亚太区CFD业务扩展
ASIC取消RicardSecuritiesAFS牌照,涉及多只未注册投资基金
ASIC警告离岸外包风险 呼吁金融机构强化治理与风险管理
澳大利亚ASIC取消Velos Global Markets AFS牌照,因其停止提供金融服务
澳洲零售外汇经纪商ProsperoMarkets破产清算进展:大部分客户和员工资金可回收
UGC董事JoelHewish被ASIC禁业10年 行政复审维持裁决
资深高管Mark Tsang加盟澳大利亚CFD经纪商Decode Capital,助力合规与业务升级
Aetos放弃英国FCA牌照,转向澳洲ASIC监管及毛里求斯离岸运营
ASIC取消Downunder Insurance与Ipraxis金融服务牌照,监管合规压力引发行业警示
Irene Guiamatsia重返ASIC担任情报高级执行领导:Investment Trends研究主管离职



