Evermore Money Management的AFS牌照被撤销

jay交易商监管5年前 (2021-06-06)46

近日，澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证（AFS）。根据ASIC的公告，Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务，撤销自12月4日起生效。ASIC在监控中发现Everm...

近日，澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证（AFS）。

根据ASIC的公告，Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务，撤销自12月4日起生效。

ASIC在监控中发现Evermore的一名代表曾建议客户成立一个自我管理的养老基金（SMSF）用于投资Evermore，基于此，Evermore未能充分监督其代表并管理相关利益冲突。

此外，ASIC还发现Evermore：

没有采取必要措施确保其所提供的金融服务公开透明；没有及时制定最新的政策和程序确保其代表客户的最佳利益；没有提交年度财务报表和审计报告；没有达到AFS的基本财务要求

根据撤销条款，Evermore必须在12月20日前结束其金融服务业务。

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