美国证券交易委员会2019年审查优先事项包含数字资产

美国证券交易委员会(SEC)的合规检查和检查办公室(OCIE)已经宣布了2019年的审查优先事项，包括网络安全、反洗钱和数字资产等领域。

OCIE警告说，数字资产（加密货币、硬币和代币）的市场增长迅速，可能会给散户投资者带来风险。包括经纪商、交易平台和投资顾问在内的数字资产市场参与者的数量也在不断增加。

由于该市场的显著增长和风险，OCIE将继续监控数字资产的报价、销售、交易和管理以及证券化代币，并审查合规性。具体而言，通过高水平的咨询，OCIE将采取措施，确定提供、销售、交易和管理这些产品或考虑或积极寻求提供这些产品的市场参与者，然后评估他们的活动范围。

对于积极参与数字资产市场的公司，OCIE将会对数字资产的投资组合管理、交易、客户资金和资产的安全性、客户投资组合的定价、合规和内部控制等方面进行审查。

对数字资产的关注与SEC执法部门2018财年的年度报告一致，该报告指出，包括ICO在内的加密资产已经爆炸式增长，其中一些产品只是简单的欺诈行为，被误认为是新兴技术。

SEC执法部门利用公开声明将信息发送给ICO和数字资产市场，包括名人和其他人可能非法推广ICO的问题，以及与数字资产在线交易平台相关的风险。

在必要的情况下，SEC执法部门建议在涉及ICO的事项上采取执法行动。截至2018年年底，SEC在数字资产和ICO方面实施了十几项独立执法行动。财务报告提供了许多此类行动的详细报道，包括SEC在2017年12月针对PlexCorps及其创始人采取的紧急行动，以及针对BitFunder和Jon Montroll的行动。