GAIN Capital 将外汇交易员告上法庭以利用订单执行错误

Gain Capital Group, LLC d/b/a FOREX.COM 已对其一位客户 Justin LeBlanc 提出投诉。

投诉于 2023 年 5 月 2 日在纽约南区法院提交。

GAIN 寻求追回 712,135.90 美元的不义交易收益，据称该交易员通过故意和错误地利用 GAIN 交易平台上的明显订单执行错误而获得。GAIN 声称被告以 GAIN 为代价不公平和不公正地致富。据称，被告的行为相当于违反了他与 GAIN 隐含的诚信和公平交易契约、不当得利，或者构成错误，因此需要没收不义之财。

Justin LeBlanc 是 FOREX.com 账号 10278371 的账户持有人。他于 2021 年 4 月 1 日使用 GAIN 的在线 Web 交易平台下单和交易货币。

2021 年 4 月 1 日，负责执行剩余限价和止损订单的 GAIN 交易系统的一个组件（“剩余订单执行模块”或“ROEM”）暂时失去了对几个外币对实时汇率源的订阅。由于这个问题，剩余订单执行模块停止接收实时市场价格。相反，几种货币对的陈旧价格“卡在”ROEM 中。

这意味着在确定是否应执行客户限价或止损订单时，ROEM 会根据陈旧的场外价格而不是继续在交易平台上发布的实时市场价格检查客户指定的订单价格.

在限价订单的情况下，例如 LeBlanc 所下的订单，如果订单价格“优于”滞留在 ROEM 中的陈旧价格，则订单将立即以陈旧价格执行，即使实时市场价格在时间。

同时，所有 FOREX.com 交易平台（包括被告使用的网络交易平台）上继续发布正确的实时市场汇率。订单窗口同样在所有相关时间显示正确的实时市场价格。

GAIN 声称被告知道定价错误并采取措施利用它。他首先在格林威治标准时间 2021 年 4 月 1 日凌晨 05:06 下了买入 1,003 美元/加元的限价单。在订单输入窗口中，被告会看到当前美元/加元的市场价格约为 1.2587，这比他希望的入场价 1.25692 高出约 18 点。因此，在被告下订单时，他不会期望订单会在一段时间内完成，GAIN 说。

他的初始限价订单以1.25685的价格立即成交，该价格未在交易平台上发布交易，甚至比他指定的订单价格对他更有利。

几秒钟后，被告通过手动点击交易界面“持仓”部分的“平仓”按钮平仓。

“持仓”部分显示了持仓的所有相关信息，包括入场价和当前市场价。因此，当被告以 1.25877 的市场价格平仓时，他会再次看到他的限价订单（几秒钟前才被执行）的成交价格与交易界面上显示的当前市场价格有很大差异。

紧接着，被告再次打开挂单窗口，以1.25692的价格再次下达1003美元/加元的限价买入挂单，再次看到当前行情在1.2587附近。然而，尽管他指定的入场限价为 1.25692，但限价订单再次以 1.25685 的价格立即执行，该价格并未在平台上交易。

GAIN 辩称，正确的实时市场价格对被告来说是显而易见的。他登录到交易平台，并使用始终显示 GAIN 准备交易的当前市场价格的界面手动下订单。

尽管如此，在一分钟内，他的两个订单显然以相同的价格执行，与平台上批准交易的公布市场价格有很大差异。

在接下来的 4 分钟内，LeBlanc 以指定价格 1.25692 额外下了 9 个买入美元/加元的入场限价订单，所有订单均以 1.25685 的价格立即执行，因为平台上发布的正确市场价格继续为至少高出 18 个点。

他没有停止交易或联系 GAIN 询问发生了什么，而是开始增加他的订单量。

在大约 60 分钟的时间里，LeBlanc 总共下了 184 个入场限价订单，并且他的订单规模从 1,003 美元/加元呈指数增长到 5,000,000 美元/加元。他的每一个入场限价单都以相同的错误价格 1.25685 执行，这大大低于他每次手动下限价单和每次手动平仓时在交易界面上都能清楚看到的实时市场价格以正确的市场价格产生的头寸。

在 2021 年 4 月 1 日交易时段开始时，LeBlanc 的 GAIN 账户余额为 398.17 美元，并且在 2021 年 4 月 1 日之前平均每天进行约 3 笔交易。GAIN 声称，通过利用影响限价订单执行的明显错误在他的账户中，他在一个小时内进行了 184 笔交易后，积累了 712,135.90 美元的非法利润。

由于 GAIN 是所有这些交易的交易对手，因此被告在 2021 年 4 月 1 日涉嫌的不当交易活动导致 GAIN 遭受了 712,135.90 美元的损失。

GAIN 要求法院做出有利于 GAIN 和反对被告的裁决，并提供以下救济：

数额有待在审判中证明的损害赔偿，包括但不限于 712,135.90 美元的不义之财，以及数额有待在审判中证明的利息和任何其他附带或间接损失；

或者，基于第二个诉讼因由，撤销交易和没收非法所得，

根据协议报销合理的律师费。