NFA永久禁止Dafex Global Ltd.的会员资格

10月28日，美国全国期货协会（NFA）在其官网发布公告,已下令永久禁止实体Dafex Global Ltd. (以下简称“Dafex”)申请成为NFA会员或担任任何NFA会员的委托人。

据悉，该实体位于马来西亚，目前是注册登记在美国商品期货交易委员会（CFTC）的大宗商品池运营商和大宗商品交易顾问。

该决定由NFA的商业行为委员会(BCC)发布，且基于BCC发布的一份指控书。BCC发现Dafex为获取NFA会员资格和CFTC注册，在明知某个体不会从事任何需要AP注册活动的情况下，将此人虚假地列为委托人，并将其担保为关联人（AP），从而进行了一系列欺骗行为。此外，BCC还发现Dafex故意向NFA提交误导性信息。