CME对Grand International Futures处以50万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对Grand International Futures Company Limited发布纪律处分通知。因该公司妨碍交易所调查其客户交易活动，违反了CME规则432.Q、432.W和576，CME商业行为委员会小组于2022年12月21日裁定对其处以50万美元罚款，其中16万美元分配…
机构与流动性最新报道 Institutional
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Euroclear Sweden 将关闭美国 CSD 链接，Clearstream 客户需在 2023 年 4 月前调整
Euroclear Sweden 决定关闭其美国中央证券存管（CSD）链接，此举将影响通过 Clearstream Banking 间接持有相关金融工具的客户。Clearstream Banking 通知客户，需在 2023 年 4 月…
前摩根大通交易员要求法院禁止政府修改犯罪指控版本
前摩根大通贵金属交易员 Gregg Smith 和 Michael Nowak 因欺诈和幌骗被定罪后，正寻求阻止美国政府修改其犯罪指控版本。被告向伊利诺伊北区法院提交文件，称政府逾期三个月提交专家声明，试图扩大指控范围，且未解释错过截止日…
Cboe BIDS Canada 将于2023年1月17日推出订单交互增强功能
Cboe BIDS Canada 宣布自2023年1月17日起推出订单交互增强功能，允许已确认的买方条件单与所有确定订单交互。新功能包括：已确认条件单可与 MATCHNow 引擎中的流动性提供订单或 IOC 订单匹配；可将剩余条件单转换为…
CXM Prime获FCA牌照，由Ashraf Agha领导，2023年推出流动性服务
CXM集团宣布其新成立的英国子公司CXM Prime Ltd已获得英国金融行为监管局（FCA）授权，预计于2023年正式推出。该公司成立于2021年5月，2022年12月20日获牌，初始资本120万英镑，由行业资深人士Ashraf Agh…
FINRA 对 Wells Fargo Securities 处以罚款，因其夸大广告交易量
Wells Fargo Securities, LLC 同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年12月至2018年6月期间，该公司因两起技术配置错误，通过彭博和汤森路透错误宣传其交易量，涉及超过10…
港交所开设纽约办事处，拓展北美业务版图
香港交易所（HKEX）宣布在纽约开设办事处，以扩大其国际足迹并支持不断增长的全球客户群。新办事处由北美业务发展主管Roger McAvoy领导，将推广港交所的现货市场、与内地市场的互联互通机制及衍生产品。港交所CEO Nicolas Ag…
CME 对美银证券处以 100 万美元罚款，因涉嫌违反客户总保证金要求
CME Group 于 2022 年 12 月 16 日对 BofA Securities, Inc. 作出纪律处分，因其违反客户总保证金技术概览要求及 CME 规则 980.G。BofA Securities 既未承认也未否认违规，但�…
ICE将One Exchange数据纳入加拿大原油指数
洲际交易所（ICE）宣布，将One Exchange Corp的实物原油交易数据纳入其1a组加拿大原油指数，该指数目前基于ICE附属公司CalRock Brokers的交易数据。此举旨在扩大指数所依据的实物交易数据范围，增强加拿大原油市场…
瑞银资管与摩根大通通过FlexTrade完成首笔电子双边交易
FlexTrade Systems 宣布，瑞银资产管理（UBS Asset Management）与摩根大通（J.P. Morgan）通过其固定收益EMS解决方案 FlexTRADER FI 完成了首笔直接欧盟电子执行交易。该交易使瑞银资…
东京证交所对SMBC日兴证券处以3亿日元罚款并暂停自营交易
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对SMBC Nikko Securities Inc.作出纪律处分，因其在大宗交易中操纵股价及与母公司共享未公开信息。TSE暂停其股票交易部自营账户交易5个交易日，并处以3亿日元罚款，同时要求…
CME 对 Millennium Management 处以 9 万美元罚款，因涉嫌违反 NYMEX 规则
国际衍生品市场 CME Group 对 Millennium Management LLC 发布纪律处分通知。因 2019 年钯金期货交易中量化策略失误导致价格异常及熔断，且未能有效监督员工，NYMEX 商业行为委员会认定其违反规则，Mi…
SIX将于2024年9月停用Finance IPNet，由SSFN接替
瑞士证券交易所运营商SIX宣布，将于2024年9月底停用Finance IPNet作为其基础设施服务的网关。经过验证的Secure Swiss Finance Network（SSFN）将取代Finance IPNet。对于通过其他网关（…
Finalto发布2023年观察名单：市场将迎来哪些变局？
Finalto于2022年12月20日发布2023年市场观察名单，探讨未来一年金融市场可能面临的关键主题与风险。报告指出，通胀将成为2023年的核心议题，央行政策、地缘政治、加密货币、能源等因素交织，市场不确定性持续。首席市场分析师Nei…
独家专访：Vantage UK CEO David Shayer 谈 Vantage Connect 上线
Vantage 上月通过其受FCA监管的伦敦业务推出了 Vantage Connect 流动性服务。Vantage UK CEO David Shayer 在专访中详细介绍了该服务面向对冲基金、家族办公室、银行等机构客户，提供定制化流动性…
CME因涉嫌违反NYMEX规则对Challenger Life Company处以罚款
CME Group对Challenger Life Company Limited发布纪律处分通知。纽约商品交易所商业行为委员会认定，该公司在2022年3月30日持有4月铂金期货合约874手，超出持仓限额374手（74.8%），且未在规定…
LSEG宣布收购Acadia，强化未清算衍生品交易后服务
伦敦证券交易所集团（LSEG）已同意收购Acadia，后者是全球衍生品社区自动化未清算保证金处理及集成风险与优化服务的领先提供商。此次收购推进了LSEG增强和拓展未清算衍生品领域多资产交易后服务的战略。Acadia成立于2009年，为全球…
花旗全球市场因违反卖空规则与FINRA达成和解，支付150万美元罚款
花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付150万美元罚款，以和解其违反卖空监管规则（Regulation SHO）及FINRA规则的行为。自2014年起，该公司不…
CME Group对Eagle Energy Brokers涉嫌违规处以4万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对Eagle Energy Brokers, LLC发布纪律处分通知。NYMEX商业行为委员会认定，该公司在2021年12月和2022年2月期间提交的原油及精炼产品期货、期权和价差合约的大宗交易中，执行时间…
ICE全球网络扩展亚太业务，新增香港、上海和东京接入中心
洲际交易所（ICE）宣布扩展ICE全球网络在亚太地区的业务，在香港、上海和东京新增接入中心。此举基于对该地区的重大投资，使ICE的网络和管理服务达到与美国和欧洲其他全球金融中心同等的水平。ICE高管表示，亚太地区缺乏一站式全球市场接入和托…