FINRA 对 Wells Fargo Securities 处以罚款，因其夸大广告交易量
Wells Fargo Securities, LLC 同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年12月至2018年6月期间，该公司因两起技术配置错误，通过彭博和汤森路透错误宣传其交易量，涉及超过10,000笔交易，夸大近1.48亿股。此外，公司未能建立合理的监督系统以确保合规
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