道富银行任命 Arindam Banerrji 为印度区负责人
道富银行（State Street）于2023年10月4日宣布任命 Arindam Banerrji 为印度区负责人，常驻班加罗尔，向总裁兼首席运营官 Lou Maiuri 汇报。Banerrji 此前在富国银行担任执行副总裁兼印度和菲律宾运营中心董事总经理，并在安永、德意志银行、摩根大通等机构担任领导职务。道富银行…
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富国银行因超额收取咨询费与SEC和解，支付3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，富国银行未…
CFTC对BNP Paribas、SocGen、富国银行、蒙特利尔银行处以2.6亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年8月8日宣布，对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司 simultaneously 提起并和解指控，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，且未能勤勉监督业务。涉事机构包…
SEC指控11家华尔街公司，罚款2.89亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月8日宣布，对10家经纪交易商和1家双重注册的经纪交易商兼投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认了违规事实，并同意支付总计2.89亿美元的罚款，同时已开始改进…
CFTC 对 Wedbush Securities 处以 600 万美元罚款，因其使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Wedbush Securities 处以 600 万美元民事罚款，因其未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存规则要求的记录，且未能勤勉监督其作为 CFTC 注册人的业务。Wedbush 承认相关事…
Robinhood聘请Freetrade欧洲主管Jordan Sinclair担任英国CEO
美国新经纪商Robinhood计划今年晚些时候在英国推出服务，并已聘请Jordan Sinclair担任其英国子公司CEO。Sinclair此前在Freetrade担任欧洲董事总经理，拥有丰富的金融行业经验。他已获得英国金融行为监管局（F…
DTCC任命Yonesy Núñez为董事总经理兼首席信息安全官
全球金融服务行业首屈一指的交易后市场基础设施提供商DTCC宣布，Yonesy Núñez加入公司担任董事总经理兼首席信息安全官。Núñez将领导信息安全与技术风险管理，助力公司推进技术现代化。他此前在Jack Henry & Associ…
英国财政部任命Sophie Hutcherson加入FCA董事会，Bernadette Conroy连任
英国财政部（HM Treasury）宣布任命Sophie Hutcherson为英国金融行为监管局（FCA）董事会成员，同时Bernadette Conroy获得连任。Hutcherson拥有30年金融服务经验，曾在富国银行和德意志银行担…
富国银行因涉嫌违反Cboe规则被处以5万美元罚款
富国银行证券有限责任公司同意支付5万美元罚款，以和解有关其违反Cboe交易所规则的指控。违规行为主要涉及向大型期权持仓报告（LOPR）错误报告期权持仓，时间跨度从2014年至2020年，涉及数千起错误报告或删除记录。富国银行既不承认也不否…
Paxos 收到 SEC 威尔斯通知，BUSD 被指为证券
稳定币发行商 Paxos 于 2023 年 2 月 13 日收到美国证券交易委员会（SEC）的威尔斯通知，SEC 工作人员考虑建议指控 BUSD 属于证券，且 Paxos 未按联邦证券法注册该发行。Paxos 坚决否认 BUSD 是证券…
富国银行与汇丰银行扩大DLT结算方案，新增离岸人民币
富国银行与汇丰银行宣布，其基于区块链的双边外汇结算方案将新增离岸人民币（CNH），成为第五种结算货币。自2021年12月推出共享DLT方案以来，两家银行已结算超过2000亿美元交易，并计划未来数月增加更多货币。此举旨在降低支付结算风险，并…
Wise CFO Matthew Briers 正式复工
Wise plc 于2022年5月17日宣布，首席财务官 Matthew Briers 在2月遭遇自行车事故后，经过一段时间的居家康复，于今日正式回归首席财务官岗位。他的康复仍在进行中，回归工作将是逐步的。Briers 对临时担任首席财务…
Wise任命Clare Gilmartin为薪酬委员会主席
全球科技公司Wise plc（LON:WISE）于2022年4月1日宣布，Clare Gilmartin自即日起担任薪酬委员会主席。Gilmartin自2021年6月18日加入董事会以来一直是薪酬委员会成员，此次接替David Wells…
Wise宣布审计与风险委员会人事变动
全球科技公司Wise plc (LON:WISE) 于2022年3月18日宣布调整审计与风险委员会构成。Terri Duhon于1月加入董事会及该委员会后，Hooi Ling Tan将退出审计与风险委员会，但继续担任独立非执行董事及提名委…
Wise任命Kingsley Kemish为临时首席财务官
Wise plc (LON:WISE) 于2022年2月24日宣布任命Kingsley Kemish为临时首席财务官。现任CFO Matthew Briers因自行车事故正在家中康复，为确保其完全康复，将逐步回归工作。Kemish目前担任…
Cornerstone FS 拟以最高300万英镑收购 Capital Currencies
Cornerstone FS plc (LON:CSFS) 已签订有条件协议，收购 Capital Currencies Limited，总对价最高300万英镑，以现金、新普通股和可转换贷款票据支付。Capital Currencies…
富国银行与汇丰银行达成协议 将使用区块链解决方案结算外汇交易
富国银行与汇丰银行于2021年12月13日宣布达成协议，将使用基于区块链的解决方案对匹配的外汇交易进行净额结算。双方将共同使用共享结算账本处理美元、加元、英镑和欧元交易，并计划未来扩展至更多货币。该方案利用区块链技术提供实时透明度，实现支…
Coinbase称无需进一步回应SEC对Lend计划的调查
Coinbase Global Inc (NASDAQ:COIN) 在2021年第三季度SEC报告中更新了关于其Lend计划的监管调查进展。Coinbase表示，SEC已通知公司无需就Lend计划进一步回应调查。此前，Coinbase于2…
NFA批准Coinbase Financial Markets多名负责人
美国全国期货协会（NFA）已批准Coinbase Financial Markets Inc的多名负责人，标志着该公司申请成为期货佣金商（FCM）的进程取得进展。申请自2021年9月15日起处于待处理状态，此次批准是重要一步。Coinba…
富国银行推出全新虚拟助手Fargo，重塑移动银行体验
富国银行宣布将于2022年初开始推出重建的移动银行体验，并在2022年晚些时候加入全新虚拟助手Fargo。该行表示，这是其多年数字化优先战略的一部分，旨在通过增加对下一代技术的投资以及与领先科技公司的战略合作，重塑数字个人金融。富国银行2…