塞浦路斯投资者赔偿基金撤销四家公司会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月4日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销四家公司的ICF会员资格。此举依据CySEC第DI87-07号指令第6段执行。CySEC指出，会员资格的丧失不影响覆盖客户就此前投资操作获得赔偿的权利，也不妨碍赔偿程序的启动。此次撤销是在CySEC决定撤销Oasis Weal…
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富达经纪服务获法院临时限制令，前副总裁被禁招揽客户
富达经纪服务公司（Fidelity Brokerage Services LLC）已获得针对其前副总裁Adam Ritter的临时限制令（TRO）。2025年8月21日，伊利诺伊州北区法院法官Andrea R. Wood批准了该申请。富达…
Broadridge 对 Uptiq 进行少数股权投资，将 AI 整合至财富贷款网络
Broadridge Financial Solutions 于2025年8月6日宣布对 AI 平台 Uptiq 进行战略合作与少数股权投资。Uptiq 的技术将整合进 Broadridge 的财富贷款网络（WLN），为财务顾问和银行提供…
ASIC禁止Lighthouse Partners前董事Kiriley Roper十年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Lighthouse Partners前董事兼财务顾问Kiriley Roper（又名Ms Suckling）提供金融服务十年。ASIC发现，2022年1月至2023年10月期间，Lighth…
Revolut 财富与交易主管 Sergei Riabov 离职
总部位于伦敦的 neobank Revolut 财富与交易主管 Sergei Riabov 已离职。Riabov 于2022年加入 Revolut，最初担任财富与交易产品主管，今年早些时候晋升至当前职位。在任期间，他负责推出了差价合约（C…
独家：Trading 212 董事长 Andrew Bole 卸任
长期担任 Trading 212 董事会成员兼董事长的 Andrew Bole 已从公司辞职。Bole 自 2020 年起担任这家总部位于保加利亚/伦敦的零售在线经纪商的董事长。去年晚些时候，FNG 曾独家报道他同时卸任机构多资产经纪商…
Equiti Group获SCA原则性批准，将推出Equiti Wealth财富管理平台
中东及北非地区领先的在线经纪商Equiti Group宣布，已获得阿联酋监管机构证券和商品管理局（SCA）的原则性批准，将推出Equiti Global Balanced Fund，作为其新产品线Equiti Wealth的一部分。Equ…
Sanlam 向 ASIC 提供法院可执行承诺，因违反持牌人义务
南非金融服务集团 Sanlam Group 的澳大利亚子公司 Sanlam Private Wealth Pty Ltd 承认违反其作为澳大利亚金融服务持牌人的一般义务，并向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供了法院可执行承诺（CEU…
Colmex Pro 任命 Nicos Vassiliou 为首席执行官
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）监管的零售外汇及差价合约经纪商 Colmex Pro 已任命 Nicos Vassiliou 为新任首席执行官。Vassiliou 接替自2024年1月起担任该职位的 Max Rassoulov，后者曾…
SEC指控Fair Invest及Khalid Parekh在1850万美元证券发行中不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州投资顾问Fair Invest, LLC及其唯一高管Khalid Parekh提出和解指控，指其在针对穆斯林社区的证券发行中作出虚假陈述，募资约1850万美元。SEC认定，该公司未按承诺投资，而是将…
独家：Britannia主席Andrew Bole卸任
FNG独家获悉，受FCA监管的机构多资产经纪商Britannia Global Markets Limited的董事会主席Andrew Bole已卸任，并辞去Britannia的非执行董事职务。Bole自2022年起担任该职务，此前曾在I…
Broadridge 证券借贷工具集成至 Morningstar Advisor Workstation
金融科技公司 Broadridge Financial Solutions 宣布，其 Wealth Lending Network 市场中的证券借贷工具已集成至 Morningstar Advisor Workstation。此举使超过1…
澳大利亚监管机构解除 N.M. Super 附加牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消对 N.M. Superannuation Proprietary Limited（N.M. Super）的附加牌照条件。这些条件最初于2019年因治理与风险管理担忧而施加。N.M. Super隶属于…
DG Institute及Dominique Grubisa因误导性财富课程被判罚超2000万澳元
澳大利亚联邦法院命令DG Institute支付500万澳元罚款及1470万澳元消费者赔偿，其唯一董事Dominique Grubisa被罚100万澳元并取消管理资格五年。法院认定该公司在推广Real Estate Rescue和Mast…
Broadridge 将价值观投资工具整合至顾问平台
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 对其 Wealth Aggregation and Insights 平台进行了战略增强，整合了 YourStake 的价值观问卷和基于价值观的…
ASIC 以“不合情理行为”为由吊销 XTrade 澳大利亚牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布取消零售场外衍生品发行商 XTrade.AU Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。调查发现，XTrade 在 2018 年 6 月至 2022 年 9 月期间，鼓励弱势客户进行其无法承…
ASIC 警告：社交媒体滥用其标志推广虚假投资及冒充行为
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日警告消费者，社交媒体上出现滥用ASIC标志推广虚假投资和股票交易课程的行为，以及冒充ASIC的冷呼叫和Telegram仿冒账户。ASIC已收到多份关于“股票交易大师课”广告的报告，这些广告在社交媒体…
ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管…
Broadridge 收购 Kyndryl 旗下 SIS 财富与资本市场技术平台
全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions 宣布将收购 Kyndryl 的证券行业服务（SIS）财富与资本市场技术平台。SIS 为加拿大金融机构提供清算结算、账户记录、税务与监管报告及综合订单管理解决…
IC Markets 携手彭博媒体工作室推出《IC Your Trade》第四季
澳大利亚领先零售外汇及差价合约经纪商 IC Markets 宣布，与彭博媒体工作室合作推出《IC Your Trade》第四季。该视频播客自2021年开播以来，已邀请 Bruce Lee、Pippa Malmgren 博士、Ken Lek…