上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁止提供金融服务六年。上诉后，法庭认定他不适合提供金融服务，并扩大了禁令范围，禁止…
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CFTC 对 Young Millionaires 运营者处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对爱达荷州 Cody Malosi Wilson 提出指控并达成和解，因其未注册为商品池运营商（CPO）且违反 CFTC 相关规定。Wilson 需支付 15 万美元民事罚款，并停止进一步违规行为。CFT…
Sova Capital 选择 Appway 提供数字化开户与 KYC 解决方案
受 FCA 监管的新兴市场经纪商 Sova Capital 宣布选择 Appway 提供数字化开户和 KYC 更新解决方案。Appway 的 Onboarding for Wealth 和 KYC and Regulatory Revie…
ASIC 对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 处以 20 年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得法院命令，禁止 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 在 20 年内推广和通过金融产品筹集资金。Mayfair 101 集团曾提供多种投资产品，目前部分公司已清算，产品赎回…
Refinitiv推出House Views and Market Insights，助力财富管理智能化
Refinitiv于2021年3月31日宣布推出House Views and Market Insights (HVMI)，这是一款面向财富管理公司的下一代智能内容管理能力。HVMI旨在高效分发投资建议和研究，连接产品与内容制造团队与财…
伦敦证券交易所集团任命Sabrina Bailey领导财富解决方案业务
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布任命Sabrina Bailey领导其财富解决方案业务。Bailey女士将专注于推动技术创新、拓展全球合作伙伴关系，并为客户创造可持续价值。她拥有超过20年财富管理经验，此前任职于Northern Tru…
ASIC 诉 Mayfair 101 案胜诉，法院裁定其债券产品广告存在虚假误导
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Mayfair 101 集团的法律诉讼中获胜。联邦法院认定，该集团旗下公司在债券产品广告中作出了虚假、误导或欺骗性陈述。此裁决源于 ASIC 于 2020 年 4 月提起的诉讼。法院还发现，May…
Broadridge推出财富贷款网络市场，The Bancorp成首家资金合作伙伴
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年2月22日宣布推出财富贷款网络市场（Wealth Lending Network marketplace），旨在连接财富管理机构与银…
OANDA 推出《从贝壳到加密货币：货币、通货与财富史》
在线多资产交易服务、货币数据与分析提供商 OANDA 出版了一本关于货币的书籍《从贝壳到加密货币：货币、通货与财富史》。该书由获奖财经记者 Jame DiBiasio 撰写，著名讽刺漫画家 Harry Harrison 绘制插图，以轻松幽…
独家：前IG Group首席风险官Andrew Bole加入Trading 212 UK董事会
前IG Group首席风险官Andrew Bole已重返零售外汇领域，出任Trading 212 UK Limited的非执行董事，任命于2020年10月31日生效。Trading 212 UK是保加利亚经纪商Trading 212受FC…
Hargreaves Lansdown 2020年营收增长15%，两名董事离任
英国直接投资与在线交易公司 Hargreaves Lansdown 公布2020财年业绩，营收增长15%，管理资产增长5%。公司同时宣布两名独立董事 Stephen Robertson 和 Fiona Clutterbuck 将于10月8…