MUFG 杠杆融资平台新聘两名董事，强化贷款交易与销售
三菱日联金融集团（MUFG）今日宣布为其杠杆融资平台聘请两名董事：Garret Rowan 将担任杠杆贷款交易主管，Mike Macchia 将加入杠杆融资销售团队。两人均常驻纽约，且均来自瑞银（UBS）。此举是 MUFG 近期一系列杠杆融资领域人才招聘的最新动作，旨在推动其成为美洲地区顶级公司银行债务机构
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SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年6月15日向加州中区法院对Western International Securities及其五名注册代表提起诉讼，指控其在向零售客户推荐L Bonds时违反《最佳利益条例》（Reg BI）。202…
BGC Partners 任命 Jason W. Hauf 为首席财务官
全球经纪与金融科技公司 BGC Partners, Inc. (NASDAQ:BGCP) 于2022年6月6日宣布，任命 Jason W. Hauf 为首席财务官，即日生效。Hauf 将接替 Steven Bisgay，后者将继续担任 C…
FCA 拒绝 NWUS 开展受监管活动申请
英国金融行为监管局（FCA）已确认拒绝 NWUS Ltd 根据《法案》第55A条提交的 Part 4A 许可申请，该公司原计划开展有限许可债务调整及提供信贷信息服务等受监管活动。FCA 表示，无法确保 NWUS 满足并持续满足《法案》附表…
ICE SONIA 期货和期权单日成交量创纪录
洲际交易所（ICE）宣布，其 SONIA 指数期货和期权在 2 月 3 日创下 916,964 份合约的单日成交量纪录，当日英国央行货币政策委员会投票将英国利率从 0.25% 上调至 0.5%。这一数字较 2021 年 9 月 16 日的…
法院暂停CFTC对前德意志银行交易员的诉讼
伊利诺伊北区法院已暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的诉讼。该命令由Steven C. Seeger法官于2022年1月11日签署。暂停是基于CFTC的请求，因被告…
Mets老板Steve Cohen通过Point72 Ventures向24 Exchange投资1400万美元
百慕大离岸电子交易平台24 Exchange今日宣布完成由Point72 Ventures领投的1425万美元融资，Point72 Ventures由纽约大都会队亿万富翁老板Steven A. Cohen运营。资金将用于扩展多资产交易平台…
CFTC诉前德银交易员案继续推进，美国司法部退出干预
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的诉讼将继续进行，美国司法部（DOJ）已获准退出作为干预方。该案始于2018年1月，CFTC指控两人在贵金属期货市场进行幌骗及操纵性…
Verena Ross 正式就任 ESMA 主席
2021年11月3日，Verena Ross 正式接替 Steven Maijoor 出任欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席，任期五年，可连任一次。Ross 自2011年起担任 ESMA 执行董事，此前在伦敦从事监管工作。原副主席 An…
Verena Ross 获任 ESMA 主席，11月1日上任
欧盟证券市场监管机构——欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布，Verena Ross 将出任下一任主席。欧盟理事会已在布鲁塞尔会议上确认这一任命。Ross 将于2021年11月1日正式就职，接替前任主席 Steven Maijoor…
BGC Partners董事长Howard Lutnick获1100万美元2020年奖金
BGC Partners（NASDAQ:BGCP）将于2021年11月22日举行线上年度股东大会，股东将就高管薪酬进行咨询投票。会议文件披露了2020年高管奖金细节：董事长兼首席执行官Howard W. Lutnick获得1100万美元奖…
ROFX外汇平台及其创始人遭集体诉讼，被控欺诈
数十名外汇交易平台ROFX的受害者已对该平台及其创始人提起集体诉讼，指控其涉嫌欺诈。诉状于2021年9月29日提交至佛罗里达南区法院，原告包括五名美国投资者，并得到300名受害者的支持。被告名单包括ROFX.net及多家关联公司和个人。诉…
CFTC 对前德银交易员 Cedric Chanu 的诉讼将继续进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员 Cedric Chanu 的诉讼将恢复审理。2021年9月20日，伊利诺伊州北区法院法官 Steven C. Seeger 解除了该案的暂停令，允许诉讼继续进行。法官指出，监管机构…
SEC指控Rivetz Corp非法ICO，涉案1800万美元
美国证券交易委员会（SEC）于周三对Rivetz Corp.、Rivetz International SEZC及其总裁Steven K. Sprague提起指控，指其通过首次代币发行（ICO）非法发行未注册证券。SEC称，2017年7月…
法院命令史蒂文·西格尔支付非法ICO推广全额罚款
美国证券交易委员会（SEC）针对好莱坞演员史蒂文·西格尔非法推广首次代币发行（ICO）未付全额罚款一案胜诉。2021年8月27日，纽约东区法院法官威廉·F·昆茨二世作出判决，要求西格尔返还157,000美元及预判利息16,448.76美元…
AFCA 不再受理 Forex CT 投诉，ASIC 已吊销其牌照并处以罚款
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）更新了关于 Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的消费者信息。由于 Forex CT 不再是 AFCA 会员，2021年8月3日之后提交的投诉将无法被受理。此前…
法院要求史蒂文·西格尔回应未付SEC罚款指控
美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院表示好莱坞演员史蒂文·西格尔未全额支付罚款后，法院已作出回应。法官William F. Kuntz, II发布命令，要求西格尔于2021年7月29日上午10:30出庭。西格尔需在2021年7月9日…
Sucden Financial 从 StoneX 挖角 Mike Wilkins 及整个外汇销售交易团队
全球多资产执行、清算及流动性提供商 Sucden Financial 宣布，已在其伦敦总部扩充外汇销售团队，从 StoneX 聘请了 Mike Wilkins 及整个外汇销售与交易团队。Mike Wilkins 将担任全球外汇销售主管，T…
ASIC确认对Forex CT处以2000万澳元罚款，董事Shlomo Yoshai被取消资格8年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已确认，联邦法院对零售外汇经纪商Forex CT处以2000万澳元罚款，因其从事系统性不合情理行为、支付利益冲突报酬及未以客户最佳利益行事。公司唯一董事Shlomo Yoshai被罚款40万澳元，并被取…
Forex CT因不当行为被罚2000万澳元，CEO被罚40万
澳大利亚联邦法院法官John Middleton对零售外汇经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd（以Forex CT品牌运营）处以2000万澳元罚款，其CEO兼唯一董事Shlomo Yoshai被罚40万澳元。F…