得州监管机构对Celsius CEO提起听证通知

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，得克萨斯州证券委员会（Texas State Securities Board）已对 Celsius Network 首席执行官 Alexander Mashinsky 提交听证通知。该听证将通过视频会议举行，旨在决定是否发布拟议决定，以对 Mashinsky 发出停止令、行政处罚令及退款令。

Celsius Network 及其关联实体在 Mashinsky 控制期间，声称通过加密货币交易、借贷、自营交易、挖矿等业务产生收入。监管机构指出，Celsius 部分通过销售未注册的加密货币生息账户（即“Earn Rewards”计划）非法资助其借贷和自营交易等业务。

关键要点

• 得克萨斯州证券委员会对 Alexander Mashinsky 提交听证通知，寻求停止令、行政处罚及退款令。
• Celsius 的“Earn Rewards”计划被指为未注册证券，允许得州及其他地区年满18岁的投资者通过网站或应用投资。
• 可能有多达17,000名得州投资者投资了 Earn 账户。
• 投资者将加密货币转入 Celsius 后失去控制权，Celsius 取得完全法律和受益所有权。
• 2022年6月12日，Celsius 冻结 Earn 账户；7月13日，多家关联实体申请第11章破产保护。
• Celsius 未在得州获得货币服务业务许可，Earn 账户不受 SIPC 或 FDIC 保护。

影响解读

得州监管机构的行动可能对 Alexander Mashinsky 个人及 Celsius 相关实体产生重大法律和财务影响。若最终发出停止令，Mashinsky 将被禁止在得州继续违反证券法及从事欺诈行为。退款令要求其向投资未注册 Earn 账户的得州居民返还本金，且监管机构明确优先保障退款，行政处罚次之。

此外，行政处罚金额可能高达每项违规2万美元或被告所获经济利益总额中的较高者；若涉及65岁及以上投资者，还可额外处以不超过25万美元的罚款。这凸显了监管机构对老年投资者保护的重视。

关键对比

未来展望

听证会将通过视频会议进行，行政法官将决定是否发布拟议决定，支持监管机构的诉求。若决定发出，Mashinsky 可能面临停止令、退款令及罚款。鉴于 Celsius 已申请破产，退款的实际执行可能受破产程序影响，但得州监管机构明确表示将优先寻求投资者本金返还。

此案也反映了美国各州监管机构对加密货币借贷平台未注册证券产品的持续审查，可能对行业合规产生示范效应。

编辑总结

得克萨斯州证券委员会对 Celsius CEO Alexander Mashinsky 的听证通知，标志着监管机构对加密货币借贷平台未注册证券产品的执法行动进一步升级。案件核心在于 Celsius 通过 Earn 账户非法融资并涉嫌欺诈，约1.7万名得州投资者可能受损。监管机构优先退款、次之罚款的立场，体现了对投资者保护的侧重。后续进展值得关注。