香港证监会谴责并罚款EFG Bank 1085万美元 因监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对EFG Bank AG作出谴责并处以1085万美元罚款，因其在2015年1月至2020年12月期间发生产品尽职调查、记录保存及延迟汇报方面的缺失。调查源于EFG自我报告及香港金融管理局（HKMA）转介。SFC指出，EFG在对322只债券进行尽职调查时未考虑产品特殊性质，未及时更…
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Worldline拟以约1.6亿欧元向Incore Invest出售支付编排平台PaymentIQ
法国支付服务提供商Worldline宣布，拟将旗下支付编排平台PaymentIQ出售给Incore Invest，交易预计在交割时带来约1.6亿欧元现金收益。此举是Worldline战略重心回归欧洲核心支付业务、推进North Star转…
Kraken重磅挖角Pepperstone欧盟高管Stavros Vassiliades，出任塞浦路斯合规负责人
高管任命Stavros Vassiliades履历塞浦路斯实体战略意义加密交易所集体进军CFD趋势Kraken最新战略动态编辑总结高管任命根据 www.FXAJAX.com 报道，美国头部加密交易所Kraken已正式聘请外汇及差价合约行业…
24 Exchange重磅挖角前TraditionDATA全球数据销售负责人James Watson，出任OTC市场数据主管
任命详情James Watson职业履历24 Exchange公司背景与战略此任命三大深层意义市场与竞对解读任命详情根据 www.FXAJAX.com 报道，由前ICAP大佬Dmitri Galinov创立的全球24小时OTC交易平台24…
JT Markets重磅聘前iSAM销售主管Fred Gewirtz出任销售总监，团队再添前Capital Index CEO
新聘Fred Gewirtz任职详情Fred Gewirtz职业轨迹JT Markets公司背景与团队对离岸CFD经纪商战略的意义行业人士与市场解读新聘Fred Gewirtz任职详情根据 www.FXAJAX.com 报道，前iSAM…
香港证监会暂停Tung Tai Securities董事Loretta Lee职务
香港证监会（SFC）对Tung Tai Securities Company Limited的负责人员、经理及董事Loretta Lee Si Kar作出纪律处分，暂停其职务三个月零两周，直至2026年3月14日。此次处分源于2019年9…
香港法院下令冻结疑似Eggriculture股价操纵者最高6260万港元资产
香港原讼法庭应证券及期货事务监察委员会（SFC）申请，对一名涉嫌操纵Eggriculture Foods Limited股份的人士发出临时禁制令，禁止其处置、处理、贬损或调离香港价值约6260万港元的证券及银行账户资产。该涉嫌操纵行为发生…
SEC批准CME集团新设证券清算所，2026年二季度上线
国际衍生品市场CME集团宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准其新设证券清算所CME Securities Clearing Inc.的注册。该清算所预计于2026年第二季度推出，旨在帮助市场参与者满足SEC对美债和回购交易的强制清算要…
24X National Exchange获韩国新韩证券战略投资，加速全天候交易亚洲布局
24X US Holdings LLC 宣布获得韩国 Shinhan Securities 的战略股权投资。24X National Exchange 是首家获美国 SEC 批准、可在每个工作日提供 23 小时美国证券交易的证券交易所。新…
Equiti Group连放大招：前高盛+法巴网络安全大将出任CISO，合规负责人重磅加盟
两大重量级高管任命新任CISO Patrick 28年顶级履历新任合规负责人Abdullatif背景集团CEO Iskandar Najjar表态近一年Equiti高管团队大换血对全球业务的战略意义两大重量级高管任命：信息安全与合规双线升…
FINRA重磅起诉Spartan Capital！346笔不适合推荐涉资2400万美元，CEO自导自演敛财325万
FINRA正式提起诉讼346笔不适合推荐详解CEO John Lowry利益输送黑幕CCO Kim Monchik失职指控监督系统全面崩盘编辑总结FINRA正式提起诉讼根据 www.FXAJAX.com 报道，美国金融业监管局（FINRA…
香港证监会向富途证券及东吴证券国际经纪发出限制通知书，冻结涉嫌企业不当行为客户账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向富途证券国际（香港）有限公司及东吴证券国际经纪有限公司发出限制通知书，禁止两家经纪商处理或处理任何提款或转账，涉及一名疑似上市法团董事会成员最终拥有的账户资产，该人士涉嫌不当行为及违反其对上市法团…
M Holdings因网络安全程序缺陷与SEC和解，支付32.5万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，M Holdings Securities, Inc.同意支付32.5万美元民事罚款，以和解其网络安全程序缺陷指控。SEC认定，2019年7月至2024年3月期间，该公司未能维持合理设计的网络安全政策与程…
FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反…
DTCC任命Arianne Collette为美国股票业务董事总经理 强化市场扩展与运营效率
DTCC新任高管背景Arianne Collette职业履历与专业优势新岗位职责及战略意义行业影响分析编辑总结常见问题解答DTCC新任高管背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球金融服务行业领先的后交易市场基础设施机构Depos…
Kraken完成8亿美元融资，估值达200亿美元，加速布局传统金融上链
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Euronext成功发行6亿欧元债券，票息2.625%
欧洲资本市场基础设施提供商 Euronext 于2025年11月18日宣布成功发行6亿欧元3年期高级无抵押固定利率RegS债券，年票息2.625%，获标普A-评级。债券将在 Euronext Securities Copenhagen 发…
IG Japan 将停止提供加密货币 ETF CFD 交易
IG 集团日本子公司 IG Securities 宣布，将停止提供加密货币 ETF CFD 交易。此举源于日本金融厅（FSA）于 2025 年 10 月 31 日修订了《金融工具与交易业务等相关问答》，并发布了关于“加密货币 ETF CF…
CQG 与 Webull 新加坡达成合作，为其新期货交易服务提供技术支持
CQG 与 Webull Securities (Singapore) Pte. Ltd. 于2025年11月17日宣布，CQG 将为 Webull 新加坡新推出的期货交易服务提供专业级交易基础设施和全球订单路由接入。这是继2023年 W…
Amillex Global获澳大利亚金融服务牌照 助力亚太区CFD业务扩展
AFSL牌照获批公告AmillexGlobal公司运营概况高管任命及市场布局牌照获批对业务及战略的影响对零售外汇及CFD行业的启示AFSL牌照获批公告根据 www.FXAJAX.com 报道，零售外汇及差价合约（CFDs）经纪商Amill…