香港法院裁定汇丰证券违反证监会通知规定并处以罚款
香港原讼法庭就证监会针对汇丰证券有限公司提起的法律程序作出裁决，因该公司未遵守证监会调查期间发出的法定通知，法院命令其提交记录并处以罚款。证监会调查涉及汇丰证券担任某些上市公司首次公开招股时的账簿管理人、牵头经办人及包销商，涉嫌欺诈或欺骗计划及/或披露虚假或误导性信息。法院驳回汇丰证券的解释，包括所有权和管理层变更以…
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B2Prime迎来iSAM高管JamesWale和AaronBrown 强化销售及区域布局
B2Prime迎来JamesWale和AaronBrownJamesWale和AaronBrown的职业背景与经验B2Prime的区域布局与战略扩张行业对比与竞争分析编辑总结常见问题解答B2Prime迎来JamesWale和AaronBr…
ASIC警告离岸外包风险 呼吁金融机构强化治理与风险管理
ASIC发布离岸外包风险警告审查结果与主要发现监管立场与合规责任主要风险与潜在影响过往案例与执法行动ASIC的建议与行业指引编辑总结常见问题解答ASIC发布离岸外包风险警告根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会…
Exness获约旦监管许可在安曼开设首个中东北非办公室 强化区域合规布局
Exness拓展中东北非市场的背景获约旦证券委员会牌照的意义开业活动与高层言论Exness区域扩张的市场影响编辑总结常见问题解答Exness拓展中东北非市场的背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球领先的多资产交易经纪商 Exn…
ASIC 警告离岸外包风险，要求金融服务机构加强治理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，指出金融服务机构在使用离岸服务提供商（OSP）时存在风险管理薄弱环节，可能使消费者和投资者面临潜在伤害。ASIC 审查发现，部分机构缺乏相关框架，风险管理质量参差不齐。ASIC 专员 Alan…
IG Japan 网页交易平台新增“全股票信息查看”功能
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 于2025年10月6日宣布，为其网页交易系统推出“全股票信息查看”功能。此前该功能已于2025年6月在移动端应用上线。新功能允许交易者在当前所选账户之外，查看全部六个交易账户的…
TradingView新增Alchemy Markets集成，经纪商生态持续扩展
Alchemy Markets加入TradingView经纪商背景及监管资质交易功能及账户优势TradingView生态扩展及行业意义编辑总结Alchemy Markets加入TradingView根据 www.FXAJAX.com 报道…
Euronext 启用波尔图新办公室，深化欧洲技术运营布局
欧洲交易所集团 Euronext 于2025年9月30日正式启用位于葡萄牙波尔图历史建筑 Pharmacia 大楼的新办公室。葡萄牙经济与领土凝聚部长 Castro Almeida、波尔图市长 Rui Moreira 等官员出席，Euro…
香港证监会暂停MTF证券前负责人员Joey Lo牌照四个月
香港证监会（SFC）宣布暂停MTF证券有限公司前负责人员Joey Lo Wai Hon的牌照四个月，直至2026年1月29日。调查发现，Lo未能妥善管理信贷风险及识别和报告客户可疑交易模式。MTF在2021年1月为三名现金客户授予400万…
Euronext推出Euronext ETF Europe，打造首个泛欧一体化ETF交易平台
欧洲资本市场基础设施提供商Euronext于2025年9月30日宣布推出Euronext ETF Europe，这是一个面向交易所交易基金（ETF）和交易所交易产品（ETP）的交易市场。该平台首次实现上市、交易、清算和结算的一体化整合，旨…
IG Japan 将于10月6日起扩大美股及ETF差价合约24小时交易范围
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 于2025年9月29日宣布，将自2025年10月6日（周一）起，增加可进行24小时交易及延长交易时段的资产，覆盖更多美股与ETF差价合约。该举措旨在满足日本投资者对非传统交易时…
iSAM推出Surge智能账簿与执行优化平台
伦敦prime-of-prime经纪商及流动性解决方案提供商iSAM Securities宣布推出Surge，为其技术套件再添新成员。该产品旨在通过智能分析增强现有风险管理平台Radar，实现A/B账簿优化与执行的自动化。Surge覆盖L…
美国银行证券就前员工涉嫌市场操纵刑事调查达成和解
美国银行证券（BofA Securities）已同意就前员工涉嫌市场操纵计划的刑事调查达成和解。根据司法部刑事司企业执法与自愿披露政策（CEP）第一部分，司法部决定不起诉BoAS，但BoAS将没收约196万美元并出资约360万美元设立受害…
Jefferies与SMBC集团扩大全球战略联盟，深化股权与信贷合作
Jefferies Financial Group与三井住友金融集团（SMBC Group）宣布大幅扩大全球战略联盟。双方将合并日本股票及ECM业务，成立合资企业，SMBC拟增持Jefferies股权至多20%，并提供约25亿美元新信贷额…
CySEC 警告假冒其名义的欺诈邮件，提醒警惕证书续期骗局
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布警告，称有不法分子冒充该机构“官员”发送欺诈性电子邮件，意图骗取钱财。CySEC 提醒持牌机构和投资者注意识别此类虚假通信，并立即向监管机构报告。诈骗邮件通常使用虚假的 CySEC 员工签名，谎…
Neex 获阿联酋 SCA 第五类牌照，拓展中东市场
零售外汇及差价合约经纪商 Neex 宣布，其阿联酋子公司 Neex Securities LLC 已正式获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照。该牌照允许 Neex 在阿联酋开展介绍和推广活动，是其拓展中东市场的重要一步。N…
SBI Holdings 与 Ridge-i 达成资本业务联盟，Ridge-i 将成为权益法关联公司
SBI Holdings 已与 Ridge-i 签订资本业务联盟协议，将通过第三方配股认购新股，并向 Ridge-i 最大股东兼代表董事社长柳原隆收购部分股份。交易完成后，Ridge-i 预计成为 SBI Holdings 的权益法关联公…
ASIC 取消外汇经纪商 Auric International Markets 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消外汇及衍生品经纪公司 Auric International Markets Pty Ltd（AIMS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年8月11日起生效。ASIC 指出，AIMS 未…
香港证监会谴责并罚款Instinet Pacific Limited 800万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对 Instinet Pacific Limited 作出谴责并处以800万港元罚款，原因是该公司未能遵守香港联合交易所（SEHK）关于直接商业交易或交叉盘交易的报告要求。调查发现，2012年12月至…
IG Japan 推出美股差价合约 24 小时交易
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 于 2025 年 9 月 8 日正式推出美股差价合约（CFD）24 小时交易服务，首批标的包括特斯拉、苹果、英伟达、亚马逊和微软。此举旨在满足日本投资者对美股全天候交易的需求…