继币安之后，SEC 指控 Coinbase 运营未注册交易所

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月6日对加密货币交易所 Coinbase 提起诉讼，指控其作为未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构运营其加密资产交易平台。这是继前一日对全球最大加密货币交易所 Binance 提出多项违反证券法指控后，SEC 在不到24小时内对第二大的加密货币平台采取的行动。

与针对 Binance 的指控不同，SEC 此次并未提及 Coinbase 创始人兼首席执行官 Brian Armstrong。SEC 的投诉称，自2019年以来，Coinbase 通过未注册的服务非法促进了数十亿美元的加密资产证券买卖，并剥夺了投资者应得的保护。

关键要点

SEC 的投诉主要包含以下指控：

• Coinbase 自2019年以来，将交易所、经纪商和清算机构的传统服务交织在一起，但未向 SEC 注册任何这些职能。
• Coinbase 未能注册其加密资产质押即服务项目的要约和销售。
• Coinbase 的控股公司 Coinbase Global Inc. (CGI) 作为控制人，也应对 Coinbase 的某些违法行为负责。
• SEC 寻求禁令救济、追缴非法所得及利息、罚款以及其他衡平救济。

影响解读

SEC 主席 Gary Gensler 表示：“我们指控 Coinbase 尽管受证券法约束，却混同并非法提供交易所、经纪自营商和清算机构的功能。在我们的证券市场的其他部分，这些功能是分开的。Coinbase 的涉嫌失误剥夺了投资者的关键保护，包括防止欺诈和操纵的规则手册、适当披露、利益冲突保障以及 SEC 的例行检查。”

SEC 执法部门主任 Gurbir S. Grewal 表示：“你不能因为不喜欢规则或想要不同的规则就无视它们：对投资公众的后果太严重了。正如我们的投诉所称，Coinbase 完全清楚联邦证券法对其业务活动的适用性，但故意拒绝遵守。”

此案可能对 Coinbase 的运营和整个加密货币行业产生重大影响，进一步明确 SEC 对加密资产证券的监管立场。

关键对比：Coinbase 与 Binance 指控

未来展望

SEC 的投诉已提交至美国纽约南区联邦地区法院。案件将进入司法程序，Coinbase 可能面临禁令、罚款和其他处罚。此案的结果可能对加密货币交易所的监管框架产生深远影响，并可能促使其他平台重新评估其合规策略。

编辑总结

SEC 对 Coinbase 的指控标志着美国监管机构对加密货币行业监管的进一步收紧。在短短两天内，SEC 对全球两大加密货币交易所采取法律行动，凸显了其将加密资产证券纳入现有证券法框架的决心。市场参与者应密切关注案件进展及其对行业合规要求的潜在影响。