美国司法部申请介入CFTC对Archegos的诉讼
美国司法部（DOJ）于2022年11月3日向法院申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对Archegos Capital Management的民事诉讼，并请求暂停该案中的证据开示程序，直至并行的刑事案件审结。DOJ认为，CFTC案件与刑事案件基于相同事实，暂停证据开示可防止被告利用民事程序获取不当优势。CFTC…
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美国司法部申请介入SEC诉Archegos及Bill Hwang案，要求暂停证据开示
美国司法部（DOJ）于2022年11月1日向法院提交备忘录，申请介入美国证券交易委员会（SEC）对Archegos Capital Management及其创始人Bill Hwang的民事诉讼，并请求暂停该案中的证据开示程序，直至平行的刑…
盛宝银行更新OpenAPI，增强客户管理服务组
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）宣布发布新版OpenAPI，主要增强了客户管理服务组。此次更新在MinorInformation部分新增了“SharedResponsibilityWithLegalGuardianLoginU…
瑞信将证券化产品集团转让给Apollo牵头财团
瑞信宣布与Apollo Global Management牵头的投资者财团达成框架及排他性协议，拟转让其证券化产品集团（SPG）大部分资产及相关融资业务。此举是瑞信战略评估的关键部分，旨在降低风险加权资产和杠杆敞口，推动投行向咨询主导模式…
Invast Global 收购 GMO-Z.com Trade UK，拓展英国市场
澳大利亚机构多资产经纪商 Invast Global 宣布计划从日本互联网巨头 GMO Financial Holdings Inc. 手中收购 GMO-Z.com Trade UK Limited。GMO-Z.com Trade UK…
香港证监会罚款Asia Research & Capital Management 175万美元，前合规主管被禁业两个月
香港证监会（SFC）对Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）作出谴责并处以175万美元罚款，因其违反欧盟卖空报告规定且未及时向SFC通报重大违规。ARCM前合规及运营主管Billy…
乐天集团完成证券业务重组，成立乐天证券控股
乐天集团宣布，乐天证券控股公司的设立及证券业务重组已按计划完成。2022年8月，乐天集团曾宣布乐天卡将向公司转让乐天证券和乐天投资管理全部股份，并通过联合股份转让成立乐天证券控股。10月3日起，乐天证券等公司的母公司变更为乐天证券控股，乐…
多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，员工经常使用个人设备上的短信应用讨论业…
Cboe与NEO跨境同步上市Emerge可持续ETF系列
Cboe Global Markets旗下两家交易所同步上市了Emerge的全新可持续ETF系列，分别在美国和加拿大上市，这是Cboe首次跨境协调推出ETF。该系列由全女性投资组合管理团队管理，基于Emerge专有ESG框架进行选股。此次…
CFTC 对 ForexnPower 前 CEO 作出终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约东区联邦法院对 ForexnPower 前 CEO Tae Hung Kang（又名 Kevin Kang）作出终审判决和同意令，要求其支付 835,058 美元赔偿，并永久禁止其违反《商品交易…
CFTC修订对Archegos的起诉，指控欺诈和市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan约四个月后，于2022年9月7日提交了修订后的起诉书。修订后的起诉书指控Archegos和Hall…
SIX推出创新三方抵押品管理解决方案
SIX将其三方抵押品管理（TCM）迁移至创新的三方代理（TPA）平台，该平台自2020年6月起已管理回购服务，并配备抵押品驾驶舱。TCM服务允许交易双方将抵押品日常运营职责委托给SIX，TPA自动执行抵押品转移、每日多次市值检查等任务，帮…
SEC修改对Archegos及Bill Hwang的起诉
美国证券交易委员会（SEC）在Archegos回应市场操纵指控约两个月后，向纽约南区法院提交了修改后的起诉书，指控Bill Hwang、Patrick Halligan、William Tomita、Scott Becker及Archeg…
CFTC与ForexnPower首席执行官达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与ForexnPower首席执行官Tae Hung Kang（又名Kevin Kang）达成和解。该案可追溯至2015年，CFTC指控Kang作为关联人士，在2010年10月至2013年12月期间，非法招…
乐天集团宣布重组证券业务，计划分拆乐天证券控股上市
乐天集团于2022年8月10日宣布，将通过实物分红方式将乐天证券和乐天投资管理收归直接控股，并成立乐天证券控股公司，为上市做准备。乐天证券账户数已超800万，是日本最大互联网券商之一。重组对集团合并财报影响轻微，但上市仍需监管批准，时间未定
ASIC延长外国金融服务提供商免牌照过渡期至2024年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将外国金融服务提供商（FFSPs）向澳大利亚批发客户提供金融服务时无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡性豁免再延长12个月。该豁免不适用于向澳大利亚零售客户提供服务的实体。此次延长至202…
ASIC暂停HJ Shortland & Co的AFS牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月29日宣布，暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2022年6月20日起生效。暂停原因…
ASIC 取消 Global Funding Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Global Funding Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 502802）。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务，且此前 ASIC 调查发现其…
SEC 拟修改对 Archegos 和 Bill Hwang 的起诉书
美国证券交易委员会（SEC）计划对 Sung Kook (Bill) Hwang、Patrick Halligan 及 Archegos Capital Management 提交修改后的起诉书。SEC 已就此通知法院，此时距离其指控被告…
Robinhood 面临散户修改诉状 众议院报告成新证据
2022年7月12日，一群交易者向佛罗里达南区法院提交文件，拟修改针对 Robinhood 的集体诉讼诉状。他们援引美国众议院金融服务委员会6月24日发布的报告作为新发现的证据，该报告深入分析了 Robinhood 在2021年1月迷因股…