CFTC 对 ForexnPower 前 CEO 作出终审判决

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 对 ForexnPower 前 CEO 作出终审判决」。文中涉及ForexnPower、APP、Kang、Kevin。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月8日宣布，纽约东区联邦法院已对 Tae Hung Kang（又名 Kevin Kang）作出终审判决和同意令，要求其支付赔偿、永久禁令及衡平救济。该判决解决了 CFTC 针对 Kevin Kang 在 2015 年 9 月 25 日提起的诉讼中的相关指控。该诉讼还涉及 Sungmi Kang、John Won、Safety Capital Management, Inc. 和 GNS Capital Inc.（均以 ForexnPower 名义开展业务）。

关键要点

法院命令要求 Kevin Kang 向欺诈计划受害者支付 835,058 美元赔偿金。命令还永久禁止 Kang 进一步违反《商品交易法》（CEA）及 CFTC 法规，并对其施加永久注册和交易禁令。

根据命令，在 2010 年 10 月至 2013 年 12 月期间，Kevin Kang 是 Safety Capital（以 ForexnPower 名义开展业务）的 CEO 及关联人士，该公司是一家零售外汇商品交易顾问和零售外汇商品池运营商。Kang 为管理的外汇零售交易账户和零售外汇商品池招揽并接受了 Safety Capital（以 ForexnPower 名义开展业务）的客户。

欺诈细节

命令认定，在此期间，Kang 在 ForexnPower 研讨会上招揽池参与者和零售外汇客户，并声称自己是公司 CEO，且公司的交易信号计划将在五年内将 3,000 美元投资变为超过 900,000 美元的利润。命令指出，这一陈述是虚假或误导性的，因为没有 Safety Capital（以 ForexnPower 名义开展业务）的客户获得过如此高的比例回报，事实上，其大多数客户在与 ForexnPower 进行外汇交易时都亏损了。

命令进一步认定，大约在 2012 年夏季，Kevin Kang 再次自称 ForexnPower 的 CEO，向一名客户虚假声称公司每月盈利 10%，并鼓励该客户投资，称这是“一生一次的机会”，客户应“不要错过”。投资后，该客户要求提款。Kang 告诉客户，他可以在几周内偿还客户，因为公司正期待另一位投资者的投资。命令认定，这一陈述与庞氏骗局一致，即用其他投资者的钱支付投资者。

影响解读

此判决对零售外汇欺诈行为发出了强烈的威慑信号。CFTC 强调，要求向受害者返还资金的命令可能无法导致任何资金追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC 将继续积极保护客户，并确保违法者被追究责任。

该案也提醒投资者，对声称高回报、低风险的投资机会应保持警惕，尤其是那些通过研讨会或社区广告招揽的投资。

关键对比

未来展望

CFTC 对其他被告（包括 Sungmi Kang、John Won、Safety Capital Management, Inc. 和 GNS Capital Inc.）的诉讼仍在进行中。此案的最终判决可能对其他类似案件产生示范效应，并促使监管机构进一步加强对零售外汇市场的监管。

编辑总结

本案凸显了零售外汇领域欺诈行为的严重性，以及监管机构对此类行为的打击力度。投资者应选择受监管的经纪商，并对不切实际的高回报承诺保持警惕。CFTC 的执法行动有助于维护市场诚信，但投资者保护仍需各方共同努力。